招募讲明书（更新） 天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金     （QDII）招募讲明书（更新）     基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司     基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司     日   期：二〇二四年十一月一日                                      招募讲明书（更新）                      关键领导   天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）                               （以下简称“本基金”） 于 2023 年 2 月 13 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2023】293 号）。   本基金料理东说念主保证招募讲明书的内容确实、准确、无缺。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本 基金的基金合同于 2023 年 4 月 11 日肃穆顺利。   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动及汇率波动 等因素产生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃穆阅读基金合 同、本招募讲明书、基金产物府上纲目等信息裸露文献，全面相识本基金的风险 收益特征和产物脾气，充分酌量自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉寂决策。投资东说念主在获取基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险。本基金投资中出现的风险分 为如下三类，一是国际投资的特殊风险，包括国际市集风险、汇率风险、政事风 险等；二是绽放式基金风险，包括流动性风险、料理风险、大额赎回风险、养殖 品投资风险等；三是本基金专有的风险等。   本基金详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化，竣事与标 的指数进展相一致的恒久投资收益。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数同样的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错抑止未达约定场所、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募讲明书 “风险揭示”章节。   本基金标的指数为纳斯达克 100 指数，指数编制方法如下：   纳斯达克 100 指数旨在揣度在纳斯达克上市的 100 家最大的非金融公司的 进展。   （1）合履历的证券种类                               招募讲明书（更新）   合履历的证券种类平素包括好意思国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。以房 地产投资信托基金(“REIT”)形状成立的公司不适合纳入指数的履历。如果该证 券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提尽头相干证券，其已 刊行股份总和是存托银行答复的实践刊行的存托股份数目。   （2）多类别证券   如果刊行东说念主还是上市多类别证券，则通盘证券类别均适合履历，但须适合所 有其他证券合履历轨范。   （3）合履历交易所   证券刊行东说念主的第一好意思国上市地必须只在纳斯达克全球精选市集或纳斯达克 全球市集。   （4）地区履历   如果证券刊行东说念主在好意思国境外司法统率区的法律下建立，则该证券必须在已注 册的好意思国期权市集领有上市期权，或有履历在已注册的好意思国期权市集上市期权交 易。   （5）行业或领域履历   给与富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金 融类公司(除金融外的任何行业)类别。   （6）市值履历   不设市值履历轨范。   （7）流动性履历   各证券的日均成交量不少于 200，000 股(按结果要素股调整参考日所在月的 三个日期月盘算)。   （8）上市时刻履历   该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选市集、纳斯达克全球市集或纳斯 达克老本市集）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合履历交易所拥 有至少三个无缺日期月的成交记录，且不包括初度上市月份。履历于要素股考中 参考日截止前细目（包括该月）。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时刻 履历限制。   （9）畅达量履历轨范                                                   招募讲明书（更新）     不设畅达量履历轨范。     （10）其他履历轨范     证券刊行东说念主一般不得处于破产设施中。证券刊行东说念主未刚烈会使其不适合纳入 指数履历的最终或其他公约，也不存在指数料理委员会以为行将进行的该等交易。     指数要素股调整每年进行一次，届时通盘适合履历的刊行东说念主(按市值排名)根 据以下轨范依序纳入指数。     （1）排名前 75 的刊行东说念主将被选入指数。     （2）在要素股调整参考日前已成为指数成员，况兼踏进前 100 名的刊行东说念主 也将被选入指数。     （3）若适合前两项轨范的刊行东说念主数目不及 100，则剩余位置将最初从前次 要素股调整中名列前 100 或于前次要素股调整后新增的替代或分拆公司，但咫尺 排名为第 101-125 位的指数成员中按排行填补。     （4）若通过前三项轨范的刊行东说念主仍不及 100，则剩余位置将按排行由排名 前 100 且结果参考日期未成为指数成员的刊行东说念主填补。     指数为修正后的市值加权指数。     磋商标的指数具体编制决议及成份股信息详见纳斯达克网站，网址： https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。     本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，以标的指数的成份股尽头 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生昭着负面事件面对退市或毁约风 险时，可能在一定时刻后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除轨范，仍 存在于指数成份股中。为充分保重基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券， 基金料理东说念主有权镌汰配置比例或一说念卖出，或进行合理估值调整，从而可能形成 与标的之间的追踪偏离度和追踪舛错扩大。     本基金主要投资于境外证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率风险、境外证券市集风 险等特殊投资风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对存托凭证价钱大幅波动甚                              招募讲明书（更新） 至出现较大耗费的风险，以及与改进企业、刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及交易 机制等相干的风险。   本基金并非保本基金，基金料理东说念主并不可保证投资于本基金不会产生耗费。   投资者应当肃穆阅读《基金合同》、《招募讲明书》、基金产物府上纲目等信 息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资方针、投资教授、金钱景况等判断基 金是否和自身的风险承受智力相妥贴，并通过基金料理东说念主或基金料理东说念主委用的具 有基金销售业务履历的其他机构购买基金。投资者应当肃穆阅读并完全剖析基金 合同第二十部分国法的免责条件、第二十一部分国法的争议处理形状。   基金料理东说念主在此特别领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规则等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之 间的匹配磨砺。   基金料理东说念主承诺以敦朴信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金金钱，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其异日进展， 基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。   当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东说念主履行相应 设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及本招募讲明书的相干章节。侧 袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并关心本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金单一投资东说念主（基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主 员算作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或者跨越基金总份额的                              招募讲明书（更新） 外。法律律例或监管机构另有国法的，从其国法。   在本基金存续期间，基金料理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作法子中的 任何汇率变动风险。   本次更新主要依据《天弘基金料理有限公司对于天弘纳斯达克 100 指数型发 起式证券投资基金（QDII）增设份额并相应修改相干法律文献的公告》进行改进。                                           招募讲明书（更新）                        目       录                                        招募讲明书（更新）                                招募讲明书（更新）                   一、媒介   《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）招募讲明书》（以 下简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                                 （以下简 称“《销售办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》                              （以下简称“《信 息裸露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投辛劳理试行办法》（以下简称 “《试行办法》”）、《对于实施 磋商问题的通告》        （以下简称“《通告》”）、                    《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险料理国法》       （以下简称“《流动性风险料理国法》”）、                          《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》                  （以下简称“《指数基金指引》”）和其他磋商 法律律例以及《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何乌有记录、误导性阐明或紧要遗 漏，并对其确实性、准确性、无缺性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲明书所载明的府上请求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作 任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他 磋商国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募讲明书（更新）                       二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外金钱托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主遴聘、更换和铲除 基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 改进和补充 投资基金（QDII）招募讲明书》尽头更新 （QDII）基金产物府上纲目》尽头更新 （QDII）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第十 一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的 改进                                     招募讲明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投辛劳理试行办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进 《对于实施磋商问题的通告》 及颁布机关对其常常作念出的改进     《流动性风险料理国法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理国法》及颁布机关 对其常常作念出的改进     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准种植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会                               招募讲明书（更新） 团体或其他组织 投资者境内证券期货投辛劳理办法》（包括其常常改进）及相干法律律例国法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调停、转托管及依期定额投资等业务 会国法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主刚烈了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司委用代为办理登记业务的机构 的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合料理等服务并取得 相应收入的境外金融机构；境外投资参谋人由基金料理东说念主遴聘、更换和铲除 料理的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调停、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户                                       招募讲明书（更新） 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的 日期 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得跨越 3 个月 绽放日 基金的绽放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资局势的 共同交易日，基金料理东说念主公告暂停申购或赎回时除外 范基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 国法的条件，请求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调停为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作                                招募讲明书（更新） 购日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资形状 加上基金调停中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调停中转入 请求份额总和后的余额）跨越上一绽放日基金总份额的 10% 将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，在赎回 时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财产入彀提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额。从本类别基金财产入彀提销售服务费、不收取认购 /申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。从本类别基金财产入彀提销售服务费、不收取申购用度，在赎回时根据持有 期限收取赎回用度的基金份额，称为 D 类基金份额 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力 基金应收款项尽头他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》国法的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 额净值的形状，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待                              招募讲明书（更新） 账户进行处置计帐，方针在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 合同由基金料理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法一说念 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于大水、地震尽头他天然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖弥留、传染病传播、法律律例变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 致公允价值存在紧要不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在紧要不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确 定性的金钱 件 行政区和台湾地区 金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 金份额持有期限自基金合同顺利之日不少于三年的基金料理东说念主的股东、基金料理 东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员                                      招募讲明书（更新）                      三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日期：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   磋商东说念主：司媛   组织形状：有限使命公司   注册老本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：              股东称呼                        股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%                算计                           100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募讲明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹划料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文牍。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国际金融股份有限公 司投资银行部践诺总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概括行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限使命公司概括料理部总司理、金钱料理部 总司理，上海实业城市诱骗集团有限公司融产联结办事激动办公室负责东说念主，现任 天津信托有限使命公司董事会文牍。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，沉寂董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行国际部副司理， 中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中 国建立银行北京诱骗区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 金钱合营料理部总裁，盈科改进金钱料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长兼总司理。    车浩先生，沉寂董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院训诲、副院长。    黄卓先生，沉寂董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副训诲、副 院长。                               招募讲明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司交易料理部总司理，厦门联合信托投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信托有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概括料理部总司理，上海实业城市诱骗集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联结激动办副主任，现任天津信托有限使命公司业务总监兼金钱料理总部 总司理、概括料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高等产物司理，北京 新华富时金钱料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券生意务部践诺总司理，现任公司产物部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投辛劳理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金料理 有限公司机构搭理部高等司理，中国东说念主寿金钱料理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘改进金钱料理有限公司董事长。                                  招募讲明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集研究院设想中心尽头 下属北京轨范股份制参谋公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央训诲科学研究所助理研究员，国度国 有金钱料理局主任科员、副处长，财政部干部训诲中心副处长，寰宇社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）金钱料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务神志主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技能部高等技强者人，北京念念德泰科科技发展 有限公司技能研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   胡超先生，金融学硕士，11 年证券从业教授。历任普华永说念参谋（深圳）有 限公司高等参谋人、中合中小企业融资担保股份有限公司高等业务司理、中国东说念主民                                      招募讲明书（更新） 财产保障股份有限公司国际投资业务主管。2016 年 6 月加盟本公司，历任国际 业务研究员。历任天弘恒生沪深港改进药精选 50 交易型绽放式指数证券投资基 金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 09 月）、天弘中证沪港深物联网主题交易 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 10 月）、天弘中 证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深线上销耗主题交易型绽放式指数证券投资基金基金经 理（2021 年 11 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深云盘算产业交易型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘国证港股通 深新兴销耗品牌指数证券投资基金基金司理（2022 年 06 月至 2023 年 08 月）、 天弘恒生沪深港改进药精选 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金 基金司理（2022 年 05 月至 2023 年 05 月）。现任本公司基金司理。天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金司理、天弘中证中好意思互联网指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理、天弘越南市集股票型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全 球新动力汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理、天弘纳斯达克 100 指 数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘中证港股通高股息投资指数型 发起式证券投资基金基金司理。   LIU DONG（刘冬）先生，金融分析专科硕士，21 年证券从业教授。历任汤森 路透 Research(研究部)量化分析师、巴克莱国际投资公司 Active Equity (主动 股票投资部) 基金司理、招商基金料理有限公司国际业务部总监、基金司理，融 通基金料理有限公司国际业务部总监、基金司理。2015 年 5 月加盟本公司。历 任天弘养老场所日期 2035 三年持有期搀杂型发起式基金中基金(FOF)基金司理 （2020 年 04 月至 2021 年 09 月）、天弘永裕稳健养老场所一年持有期搀杂型基 金中基金(FOF)基金司理（2020 年 06 月至 2021 年 09 月）、天弘永裕均衡养老目 标三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理（2020 年 08 月至 2021 年 09 月）、天弘新享一年依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023 年 年 03 月至 2023 年 10 月）。现任本公司国际业务副总监、基金司理。天弘恒生科                                  招募讲明书（更新） 技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全球高端制造搀杂型证券 投资基金（QDII）基金司理、天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘改进金钱料理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 金钱部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募讲明书（更新） 他法律步履；  （四）基金料理东说念主承诺   本基金料理东说念主承诺不从事违抗《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息裸露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全里面 抑止轨制，采纳灵验措施，防护坐法步履的发生。   基金料理东说念主阻隔性步履的承诺。   本基金料理东说念主照章阻隔从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暴露 他东说念主从事相干的交易行径；   （7）冒昧连累，不按照国法履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会国法阻隔的其他步履。   （1）依照磋商法律律例和基金合同的国法，本着勤奋严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的磋商证券、基金的生意神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暴露他东说念主 从事相干的交易行径。   （4）不从事毁伤基金金钱和基金份额持有东说念主利益的证券交易尽头他行径。  （五）基金料理东说念主的风险料理与里面抑止轨制                            招募讲明书（更新）   （1）全面性原则：公司风险料理必须掩饰公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于通盘业务经由和业务法子；   （2）沉寂性原则：公司根据业务需要种植保持相对沉寂的机构、部门和岗 位，并在相干部门建立防火墙；公司种植沉寂的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和答复公司风险料理景况，并进行沉寂申报；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是灵验防护各式风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎筹划为起点；   （4）灵验性原则：风险料理轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；践诺风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有卓越轨制 或违抗轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司筹划计谋方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相联结的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 抑止方针体系，使风险抑止更具客不雅性和操作性。  公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的践诺。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面抑止、风险料理， 从而抑止公司的全体运营风险；  （2）督察长：沉寂诈欺督察权利，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 抑止委员会提交磋商公司表率运作和风险抑止方面的办事答复；  （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的金钱配置 决议和基本的投资策略；  （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额尽头他量化风险料理工 具；根据公司总体风险抑止场所，制定各业务和各法子风险抑止场所和要求；落                              招募讲明书（更新） 实公司就紧要风险料理作念出的决定或决议；听取并磋磨会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、经由；对使命东说念主建议处罚建议， 经总司理办公会磋磨后践诺。   （5）内控合规部：负责公司集聚统一的合规料理办事，按照公司国法和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、答复体系，不断进步公司全体合规相识和智力。   （6）风险料理部：通过投资交易系统的风控参数成立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规抑止；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和抑止；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行径、里面抑止和风险料理的妥贴性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和竣事场所。   （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一说念使命，负责履行公司的风险料理设施，负责本部门的 风险料理系统的诱骗、践诺和保重，用于识别、监控和镌汰风险。   （1）风险抑止轨制   公司风险抑止的场所为严格盲从国度法律律例、行业自律国法和公司各项规 章轨制，自愿形成称职筹划、表率运作的筹划念念想和筹划作风；不断提高筹划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险抑止机制和轨制，确保各项筹划料理行径的健康运行与公司财产的安全 无缺；保重公司信誉，保持公司的精致形象。针对公司面对的各式风险，包括政 策和市集风险，料理风险和职业说念德风险，永别制定严格防护措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、集聚交易轨制、信息裸露轨制、府上 保全轨制、守秘轨制和沉寂的监察稽核轨制等相干轨制。   （2）内控合规料理轨制   为保障持续表率发展，公司制定合规料理轨制。公司设督察长，负责公司合 规料理办事，实施对公司筹划料理合规正当性的审查、监督和检讨。内控合规部                            招募讲明书（更新） 负责公司集聚统一的合规料理办事，按照公司国法和督察长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、答复体系，不 断进步公司全体合规相识和智力。   （3）审计料理轨制   为表率里面审计办事，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面抑止和风险料理的 妥贴性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和竣事场所。   （4）里面司帐抑止轨制   建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作抑止规程，确保司帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行相干业务的相 互核查监督机制；为了防护基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金金钱的安全，公司严格表率基金计帐交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和窥探轨制；为了防护司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案督察和 财务嘱托轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保内 控合规办事是沉寂的，并得到高管东说念主员的补助，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易集聚，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、答复、领导设施。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的设施，证据和评估与公司运作磋商的风险；公司建立了自下而 上的风险答复设施，对风险隐患进行层层申报，使各个脉络的东说念主员实时掌执风险 景况，从而以最快速率作念出决策；                           招募讲明书（更新）  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险料理技能。采纳数目化、技能化的风险抑止技能， 建立数目化的风险料理模子，用以领导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳灵验的措施，对风险进行分布、抑止和侧目，尽可能地减少损失；  （7）提供饱和的培训。公司制定了无缺的培训盘算，为通盘职工提供饱和 和妥贴的培训，使职工明确其职责所在，抑止风险。   本公司确知建立、保重、补助和完善里面抑止轨制是本公司董事会及料理层 的使命。本公司特别声明以上对于里面抑止的裸露确实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善里面抑止轨制。                                      招募讲明书（更新）                        四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：祯祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   组织形状：股份有限公司   注册老本：19，405，918，198 元   存续期间：持续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   磋商东说念主：刘华栋   磋商电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制生意银行（深圳 证券交易所简称：祯祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月接纳合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。中 国祯祥保障（集团）股份有限公司尽头子公司算计持有祯祥银行 58%的股份，为 祯祥银行的控股股东。结果 2024 年 6 月末，祯祥银行有 109 家分行（含香港分 行），共 1，180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、金钱总额 57，540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3，4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祯祥银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与概括服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室，咫尺部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                                招募讲明书（更新） 业务相干职工配置王人全且从业教授丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券 或托管业务十年以上从业教授。 务。结果 2024 年 6 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范畴合 计 7982 亿，祯祥银行已托管 293 只证券投资基金，掩饰了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资 搭理需求。   二、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制讲明   算作基金托管东说念主，祯祥银行股份有限公司严格盲从国度磋商托管业务的法律 律例、行业监管要求，自愿形成称职筹划、表率运作的筹划理念和筹划作风；确 保基金财产的安全无缺，确保磋商信息的确实、准确、无缺、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益；确保里面抑止和风险料理体系的灵验性；防护和化解筹划 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹划场所的竣事。   祯祥银行股份有限公司设有总行沉寂一级部门金钱托管部，是全行金钱托管 业务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 抑止和风险料理办事，具有沉寂诈欺监督稽核办事的权益和智力。   金钱托管部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了料理轨制、抑止轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；取得基金 从业履历的东说念主员适合监管要求；业务料理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权 办事实行集聚抑止，业务印记按规程督察、存放、使用，账户府上严格督察，制 约机制严格灵验；业务操作区专门成立，顽固料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息裸露东说念主负责，防护泄密；业求竣事自动化操作，防护东说念主为事故的发生， 技能系统无缺、沉寂。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和设施                            招募讲明书（更新）   依照《基金法》尽头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律律例以及基金合同国法，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督答复，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行检讨监督。   （1）每办事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例抑止方针进行 例行监控，发现投资比例超标等很是情况，向基金料理东说念主发出版面通告，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时答复中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督答复，对各 基金投资运作的正当合规性、投资沉寂性和作风显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。  （4）通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求料理 东说念主进行解释或举证，并实时答复中国证监会。                                                 招募讲明书（更新）                        五、境外基金托管东说念主    （一）境外托管情面况    称呼：好意思国花旗银行有限公司（Citibank N.A） （简称“花旗银行”）    注册地址：701 East 60th Street North， Sioux Falls， SD57104， USA    成马上间：1812 年 6 月 16 日    组织形状：股份有限公司    存续期间：持续筹划    通盘者权益（Common Shareholder’s Equity)：2027 亿好意思元 （结果 2022 年 3 月）    实收老本（Paid-in Capital）：1080 亿好意思元 （结果 2022 年 3 月）    托管金钱范畴：26.97 万亿好意思元          （结果 2022 年 3 月)    花旗银行是花旗集团的全资子公司， 是其主要的营业子公司，其筹划行径由 好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行的 前身为纽约市银行(City Bank of New York)，成立于 1812 年，况兼从 1822 年 脱手筹划金钱托管业务。花旗集团是在 1998 年由花旗企业（Citicorp）与旅行 者集团（Travelers）合并后而成立的。花旗集团为纽约证交所的上市公司，是 世界最大的金融服务集团之一，是世界上业务范围最普通的国际银行。业务包括 企业、投资和销耗金融业务以及交易行径，遍布经合组织国度和通盘发展中国度。 花旗领有约 2 亿客户，业务宽阔 160 多个国度和地区。    证券服务部是企业及机构客户业务部的一个主要组成部分。花旗集团为全球 投资者、中介机构以及刊行东说念主提供跨境交易，托管及受托料理服务。行业造访显 示，花旗集团在多个市集上的托管、计帐、证券融资、全球代理与信托以及存托 凭证等业务一直雄踞榜首。投资司理东说念主、经纪商以及托管机构都依赖花旗集团提 供泰斗的市集信息、高水平的业务经由以及周详实时的客户服务。    （二）主要东说念主员情况    花旗香港成立于 1902 年，并从 80 年代中期脱手提供全场所的全球托管服 务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作教授，非论在东说念主力专才，                                                招募讲明书（更新） 托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进度都处于行业前哨， 从而保障了高效率、高质地的服务。   结果 2021 年底，花旗在全球共有 231，349 名职工。花旗在全球共有 7，466 名职工为托管和基金服务提供补助，其中 3，326 名职工位于亚太地区。花旗全球 托管料理团队平均办事年限为 15 年，全球托管职工平均办事年限为 12 年。   亚太地区客户的业务补助是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 年的全球托管操作教授，非论在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理 问题的熟练深度和专科进度都处于行业前哨，从而保障了高效率、高质地的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面抑止和风险料理轨制，并得到灵验地贯 彻践诺。多年来筹划料理有序，未发生过财务景况恶化等紧要筹划风险情形。花 旗银行具备安全督察金钱的条件以及安全、高效的计帐、交割智力。在最近 3 年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法部 门、监管机构立案造访。   （三）基金托管业务筹划情况   花旗银行是值得相信的托管银行，托管金钱范畴达到 31.3 万亿好意思元。算作 全球最大的托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、 运营基础设施和专科学问。 花旗以统一形状提供交易结算、督察、金钱服务、 料理和投资答复。凭借自营网络、全球运营和客户服务，以及先进的处理技能， 花旗在市集上脱颖而出，大略提供量身定制的服务，餍足企业、金融机构、国际 政府组织、银行、经纪自营商、投辛劳理东说念主、全球托管东说念主、共同基金、养老基金 和保障公司的需求。   （四）信用等级 (2022 年 7 月)                 Moody’s        Standard & Poor’s   Fitch  花旗集团（高等）         A3                 BBB+            A  花旗集团（短期）         P-2                 A-2           F1  花旗银行（高等）         Aa3                 A+            A+  花旗银行（短期）         P-1                 A-1           F1   （五）境外托管东说念主的职责                           招募讲明书（更新） 产的资金账户以及证券账户； 信息；                                 招募讲明书（更新）                      六、相干服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金料理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   磋商东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金料理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   本基金 D 类基金份额暂不上线直销机构。   投资者可登录基金料理东说念主网站查询销售机构信息。                  《运作办法》、                        《销售办法》和本基金基金 合同等的国法，遴聘其他适合要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：天弘基金料理有限公司   住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   磋商东说念主：薄贺龙                                 招募讲明书（更新）  （三）出具法律观念书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、陈颖华  磋商东说念主：陈颖华  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭  磋商东说念主：蒋燕华                                   招募讲明书（更新）                   七、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》、《基金合同》尽头它法律律例的磋商国法，并经中国证监会证监 许可【2023】293号文准予注册。本基金的召募期为2023年3月27日至2023年4月 东说念主民币，按照每份基金份额1.00元东说念主民币盘算，种植召募期间召募资金尽头利息 结转的份额共计15，992，237.58份基金份额，已一说念计入基金份额持有东说念主基金账 户，归各基金份额持有东说念主通盘。                                  招募讲明书（更新）                 八、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金合同已于 2023 年 4 月 11 日肃穆顺利。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱范畴   基金合同顺利三年后的对应日，若本基金基金金钱净值低于两亿元，基金合 同自动隔绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》顺利满三年后持续存续的，一语气二十个办事日出现基金份额持 有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元情形的，基金料理东说念主应当在 依期答复中赐与裸露；一语气五十个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当按照 基金合同的约定设施进行计帐并隔绝基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有国法时，从其国法。                                    招募讲明书（更新）              九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募讲明书或其他相干公示中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局势或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资局势的共同交易日，但基金料理东说念主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。 绽放日的具体业务办理时刻以销售机构公布时刻为准。本基金境外主要投资局势 为纳斯达克证券交易所。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋商国法在国法媒介上公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额已于 2023 年 4 月 18 日绽放日常申购、赎回及 定投业务。D 类基金份额自 2024 年 11 月 1 日绽放申购、赎回、定投业务。具体 办理经由见基金料理东说念主在国法媒介发布的相干公告。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调停。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻建议申购、赎回或调停 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调停价钱为下一绽放日该 类基金份额申购、赎回或调停的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日的各样基金份额净值为基 准进行盘算；                               招募讲明书（更新） 轮番赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新国法脱手实施前依照《信息裸露办法》的磋商国法在国法媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构国法的设施，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回请求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支 付赎回款项。国度外汇局相干国法有变更或本基金所投资市集的交易计帐国法有 变更时，赎回款支付时刻将相应调整；当基金投资的境外主要投资局势休市、外 汇市集休市或暂停交易时赎回款项支付日期顺延。遇证券、期货交易所或交易市 场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及 基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至前述因素灭亡 日的下一个办事日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。   基金料理东说念主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+3 日后（包括该日）实时 到基金料理东说念主直销系统、基金料理东说念主的客户服务中心或其他销售机构查询请求的 证据情况。若申购无效或不成立，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售                              招募讲明书（更新） 机构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购请求及申购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当 权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 益无内容性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回请求的业务办理国法或确 认时刻等进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息裸露办法》的磋商国法在 国法媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 加申购各样基金份额时，单笔最低金额为东说念主民币0.01元（含申购费，下同）。收益 分拨转份额时，不受最低申购金额的限制。各基金销售机构对最低申购金额及级 差有其他国法的，以各基金销售机构的业务国法为准，但最低申购金额仍不得低 于东说念主民币0.01元。 心（含网上直销系统）和其他销售机构单笔赎回份额不得少于0.01份。某笔赎回 导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一说念交易账户的份额余额少于0.01份的，基 金料理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一说念赎回其在该销售机构一说念交易账户持 有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、多数赎回、基金调停等 原因导致的账户余额少于0.01份之情况，不受此限，但再次赎回时基金料理东说念主有 权强制该基金份额持有东说念主一次性一说念赎回。各销售机构有不同国法的，投资者在 该销售机构办理赎回业务时，需同期免除销售机构的相干业务国法。 更新的招募讲明书或相干公告。但本基金单一投资者（基金料理东说念主、基金料理东说念主 高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得 达到或跨越基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或跨越 50%的除外)。法律律例或监管机构另有国法的，从其国法。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。                                        招募讲明书（更新） 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采纳上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金料理东说念主相干公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息裸露办法》的磋商国法在 国法媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 D 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额和 D 类基金份额不支付申购用度，而是 从该类别基金财产入彀提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份 额的申购用度按每笔申购请求单独盘算。投资者申购本基金 A 类基金份额的申购 费率见下表：            申购金额（M）             申购费率            M＜500万元             1.00%            M≥500万元             1，000元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念主理有基金份额期限的加多而递减。各样基金份额的具体 赎回费率结构如下表所示：                持有期限（T）         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T     D 类赎回费率   T                                招募讲明书（更新）   本基金宝石续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金金钱。本基金宝石续持有 A 类基金份额长于 7 天的投资东说念主收取的赎回 费，将赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。   本基金宝石续持有 C 类和 D 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金金钱。   本基金宝石续持有 D 类基金份额不少于 7 天但少于 30 天的投资者收取的赎 回费不计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息裸露办法》的磋商国法在国法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率免除相干法律律例以及 监管部门、自律国法的国法。 场情况制定基金促销盘算，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，按相干 监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错妥贴调低基金的申购费率和基金 的赎回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申赎的原则、用度等届时由基金料理东说念主细目并提前公告。   （七）申购份额与赎回金额的盘算   本基金申购给与“金额申购、份额证据”的形状。   （1）申购本基金 A 类基金份额的盘算   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                                             招募讲明书（更新）   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用总共用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用总共用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.00%)＝99，009.90元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10元   申购份额=99，009.90/1.0160=97，450.69份   即：该投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.00%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 97，450.69 份 A 类基金份 额。   例：某投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购用度为 份额为：   净申购金额＝10，000，000－1，000＝9，999，000.00 元   申购份额＝9，999，000.00/1.0600＝9，433，018.87 份   即：该投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 9，433，018.87 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额和 D 类基金份额的盘算   申购份额＝申购金额/T 日 C 类或 D 类基金份额净值   上述盘算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/D 类基金份额，假定申购当日 C                                         招募讲明书（更新） 类/D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000.00/1.0160=98，425.20 份    即：该投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/D 类基金份额，假定申购当日 C 类/D 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 98，425.20 份 C 类/D 类基金份额。    本基金给与“份额赎回”形状，赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元    赎回用度=10，679.00×1.50%=160.19 元    净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元    即：该投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的净赎 回金额为 10，518.81 元。    （2）C 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用                                        招募讲明书（更新） 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的 净赎回金额为 10，518.81 元。   （3）D 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.00%=106.79 元   净赎回金额=10，679.00-106.79=10，572.21 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的 净赎回金额为 10，572.21 元。   T 日各样基金份额净值=T 日的各样基金金钱净值/T 日各样基金份额的余额 数目   本基金各样别基金份额净值的盘算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在 T+1 日内盘算，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴设施，不错适                              招募讲明书（更新） 当蔓延盘算或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为保重基金份额持有东说念主利益，基金料理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后赐与复原，具体保留位数以届时公告为准。   （八）拒却或暂停申购的情形及处理形状   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求； 致基金料理东说念主无法盘算当日基金金钱净值； 有东说念主利益时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东说念主利益时； 资者单日或单笔申购金额上限的（基金料理东说念主可根据外管局的审批及市集情况进 行调整）； 理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%集聚度的情形； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求；                              招募讲明书（更新）   发生上述除第 4、8、9 项外的其他情形之一且基金料理东说念主决定暂停基金投资 者的申购请求时，基金料理东说念主应当根据磋商国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购请求被一说念或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项； 致基金料理东说念主无法盘算当日基金金钱净值； 能影响本基金正常估值与投资； 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 商证据后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金投资者的赎回请求时，基 金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金料理东说念主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例 分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未 获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况排除时，基金料理东说念主应实时复原赎回业                             招募讲明书（更新） 务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理形状   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调停中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调停中转入请求份额 总和后的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的金钱组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的一说念赎回请求时， 按正常赎回设施践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日持续赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被铲除。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础盘算赎回金额，以 此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东说念主的赎回请求跨越上 一绽放日基金总份额的 10%情形下，基金料理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的 一说念赎回请求有不毛或者因支付该基金份额持有东说念主的一说念赎回请求而进行的财 产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金料理东说念主不错对该单个基金份 额持有东说念主超出 10%以上的赎回请求实施缓期办理。对于该基金份额持有东说念主剩余 部分赎回请求以尽头他持有东说念主的赎回请求，应当按上述“（1）全额赎回”、“（2） 部分缓期赎回”国法办理。对于上述基金份额持有东说念主被缓期办理的部分，如投资                                 招募讲明书（更新） 东说念主在提交赎回请求时遴聘取消赎回的，当日未获办理部分将被铲除；如投资东说念主在 提交赎回请求时遴聘缓期赎回或未作明确遴聘的，将自动转入下一个绽放日持续 赎回直至办理结束。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权 并以下一绽放日该类别基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到一说念 赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书国法的其他形状在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，讲明磋商处理方 法，并在两日内在国法媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各样基金份额的基金 份额净值。 绽放申购或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 日在国法媒介上刊登基金从头绽放申购 或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各样基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金从头绽放申购或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 日 在国法媒介上一语气刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日各 类基金份额的基金份额净值。   （十二）基金调停   基金料理东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调歇业务，基金调停不错收取一定的调停费， 相干国法由基金料理东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的国法制定并公告，并                            招募讲明书（更新） 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易局势或者交易形状进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交易过户，或者 按摄影干法律律例或国度有权机关要求的形状进行处理的步履。非论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 摄影干法律律例或国度有权机关要求的形状进行处理。   袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干府上，对于适合条件的非交易过户请求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的轨范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的轨范收取转托管费。   （十六）依期定额投资盘算   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资盘算，具体国法由基金料理东说念主另 行国法。投资东说念主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在相干公告或更新的招募讲明书中所国法的依期定 额投资盘算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额                            招募讲明书（更新） 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付，法律律例另有国法的除外。   如相干法律律例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的国法或相干公告。  （十九）在不违抗相干法律律例国法和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下，基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行 相干设施后，根据具体情况对上述申购和赎回以及相干业务的安排进行补充和调 整，届时须提前公告。                               招募讲明书（更新）                 十、基金的投资   （一）投资场所   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化，竣事与标的指数 进展相一致的恒久投资收益。  （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地竣事投资场所， 本基金还可投资于在境表里市集照章刊行的金融器具。   针对境外市集，本基金可投资于已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘 录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托 凭证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物；政府债券、公司债券、 可调停债券、住房按揭补助证券、金钱补助证券等及经中国证监会招供的国际金 融组织刊行的证券以及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意 单据、回购公约、短期政府债券等货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相干国法）。   针对境内市集，本基金可投资于债券（包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、公诱骗行的次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券）、金钱补助证券、债券回购、银行入款、同行存单、现金以及法律律例 或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%； 本基金投资标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金金钱的 80%； 本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后，投资于现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行                             招募讲明书（更新） 妥贴设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要给与完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资 组合的构建主要按照标的指数的成份股组成尽头权重来拟合复制标的指数，并根 据标的指数成份股尽头权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本 基金在严格抑止基金的日均追踪偏离度和年追踪舛错的前提下，力求获取与标的 指数同样的投资收益。   由于标的指数编制方法调整、成份股尽头权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或因基金规 模而投资受限，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理东说念主可 以对投资组合料理进行妥贴变通和调整，死力镌汰追踪舛错。   本基金料理东说念主主要按照标的指数成份股组成尽头权重构建股票投资组合，并 根据指数成份股尽头权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的比例不低 于基金金钱的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现 金基金金钱的 80%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交 易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）股票投资组合构建   本基金主要给与完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成尽头权 重构建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现 较为特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以尽头他影响指数复制效率 的因素），或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响 时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或因基金范畴而投资受限，或其他原 因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，本基金将给与替代性的方法构建组合， 使得追踪组合尽可能近似于完全复制组合，以减少对标的指数的追踪舛错。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股尽头权重的变动而进                               招募讲明书（更新） 行相应调整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等， 对其进行当令调整，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相干和追踪误 差最小化。   根据标的指数的调整国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组 合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验追踪 标的指数；   C 根据法律律例和基金合同的国法，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合料理进行妥贴变通和调整，死力降 低追踪舛错。   在正常市集情况下，力求抑止本基金的份额净值增长率与功绩比拟基准收益 率之间的日均追踪偏离度的总共值不跨越 0.35%，年追踪舛错不跨越 4%。如因 指数编制国法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错跨越上述范围，基金管 理东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   本基金的固定收益产物投资将概括酌量收益、风险和流动性等方针，在潜入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及市集结构的基础上，无邪运用积极和被迫的固 定收益投资策略。   被迫固定收益投资策略的场所是在餍足现金料理需要的基础上为基金金钱 提供厚实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行被迫债券投资。积极固定 收益投资策略的场所是利用市集订价的一忽儿无效率来获取低风险以至是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券市集的结构变化中寻求积极投资的契机。   为了使基金的投资组合更详尽地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融养殖产物，如与标的指数或标的指数成份股相干的股指期货以尽头                             招募讲明书（更新） 他养殖器具。本基金在金融养殖品的投资中主要免除灵验料理的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融养殖 产物的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期镌汰仓位常常调整带来的交 易成本。   此外，在适合磋商法律律例国法况兼灵验抑止风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东说念主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱证券化产物的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，死力在抑止投资风险的前提 下尽可能的提高本基金的收益。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相联结的形状，精选出具有比拟上风的存托凭证。   异日，跟着全球证券市集投资器具的丰富，本基金可相应调整和更新相干投 资策略，并实时进行公告。   （四）投资决策经由   （1）国度磋商法律、律例和《基金合同》的国法；   （2）以保重基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金料理东说念主每月依期召开金钱配置会议，磋磨基金的金钱组合以及 个股配置，形成金钱配置建议，会议参加东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同国法的投资框架下，细目基金金钱配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的金钱配置要求， 参考金钱配置会议、投资研究联席会议磋磨结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合料理办事。                                招募讲明书（更新）   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控方针，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析答复，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究答复。   （5）基金司理根据量化风险分析答复，在追求相干度最大化和追踪舛错最 小化的场所下，采纳妥贴的方法抑止与指数的偏差风险、流动性风险、镌汰交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生昭着负面事件面对退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行调整。   （五）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资标的指 数成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （4）本基金境外投资应免除以下限制： 应当是中资生意银行在境外种植的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的入款不错不受上 述限制； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 3%； 场基金不错不受上述限制；                             招募讲明书（更新） 金总份额的 20%； 值的 10%； 产是指法律或《基金合同》国法的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他金钱； 或放大交易，同期应当严格盲从下列国法：   ①本基金的金融养殖品一说念敞口不得高于基金金钱净值的 100%；   ②本基金投资期货支付的脱手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的脱手用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当适合以下要求：   a）通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级；   b）交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时 候以公允价值隔拒绝易；   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金金钱净值的 20%；   ④本基金不得顺利投资与什物商品相干的养殖品；   ①通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级；   ②应当采纳市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息 和分成。一朝借方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要；   ④除中国证监会另有国法外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a）现金；   b）入款解说；                             招募讲明书（更新）   c）生意单据；   d）政府债券；   e）中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证；   ⑤本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在正常市集常规的合理期限 内要求归赵任一或通盘已借出的证券；   ⑥基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命； 守下列国法：   ①通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级；   ②参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现金 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据公约和磋商法律有 权保留或处置卖出收益以餍足索赔需要；   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成；   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调整以确保已购 入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据公约和磋商法 律有权保留或处置已购入证券以餍足索赔需要；   ⑤基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应使命； 或通盘已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总金钱的 50%。本项比例限 制盘算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总金钱；   （5）本基金境内投资应免除以下限制： 金金钱净值的 10％；                                  招募讲明书（更新） 该金钱补助证券范畴的 10％； 券，不得跨越其各样金钱补助证券算计范畴的 10％； 基金持有金钱补助证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资轨范，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 金钱净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不适合第 （4）款中第 1）、2）、3）、4）、6）项国法投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个 办事日内进行调整，但中国证监会国法的特殊情形除外；致使基金投资不适合第    （3）款以考中（5）款（但第 5）、7） （1）、                  、8）项外）国法投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会国法的特殊情形除外。法律 律例另有国法的，从其国法。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 脱手。                             招募讲明书（更新）   如果法律律例及监管政策等对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的国法为准，本基金可根据法律律例及监管政策要求相应调整阻隔 步履和投资比例限制国法，不需经基金份额持有东说念主大会审议。法律律例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴设施后，则本基金投 资不再受相干限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未持有基础金钱的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违抗国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽使命的投资；   （11）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）顺利投资与什物商品相干的养殖品；   （13）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不正派的证券交易行径；   （14）购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （15）法律、行政律例和中国证监会国法阻隔的其他行径。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；                             招募讲明书（更新）   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法阻隔的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、实践 抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资场所和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的情愿，并按法律 律例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行妥贴设施后，则本基金投资按照取消或调整后的国法践诺。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：纳斯达克 100 指数收益率（使用估值汇率折算） ×95%+东说念主民币活期入款收益率（税后）×5%。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求以及法律律例、监管机构另有国法的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会答复并建议责罚决议，如更换基金标的指数、调停运作形状、 与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额持有东说念主 利益优先原则补助基金投资运作。   但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无内容性不利影响（包括但不 限于编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金 料理东说念主可在履行妥贴设施后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并 实时公告。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金料理东说念主可依据 保重基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和市集常规在按照监管部门                            招募讲明书（更新） 要求履行妥贴设施后调整基金功绩比拟基准，基金料理东说念主应在调整实施前依照 《信息裸露办法》的磋商国法在中国证监会国法媒介上刊登公告，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   （七）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数同样的风险收益特征。   本基金主要投资于境外证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率风险、境外证券市集风 险等特殊投资风险。   （八）基金料理东说念主代表基金诈欺相干权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 国法。                                       招募讲明书（更新）                 十一、基金投资组合答复     基金料理东说念主的董事会及董事保证所载府上不存在乌有记录、误导性阐明或 紧要遗漏，并对其内容的确实性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。     基金托管东说念主祯祥银行股份有限公司根据本基金合同国法复核了本答复中的 财务方针、净值进展和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误 导性阐明或者紧要遗漏。     本投资组合答复所载数据结果 2023 年 12 月 31 日，本答复中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度答复。 序号 神志                金额(东说念主民币元)         占基金总金钱的比例（%）      其中：普通股          195，020，777.86   87.86          存托凭证        3，212，858.63     1.45          优先股         -                -          房地产信托凭证     -                -      其中：债券           -                -          金钱补助证券      -                -      其中：远期           -                -          期货          -                -          期权          -                -          权证          -                -      其中：买断式回购的买入返                      -                -      售金融金钱                                             招募讲明书（更新） 国度(地区)            公允价值(东说念主民币元)            占基金金钱净值比例(%) 好意思国                198，233，636.49        95.02 算计                198，233，636.49        95.02     注：1、国度（地区）类别根据其所在的证券交易所细目。 行业类别              公允价值(东说念主民币元)            占基金金钱净值比例(%) 动力                979，059.33            0.47 基础材料              -                     - 工业                9，794，813.16          4.70 销耗者非必需品           28，509，406.79         13.67 销耗者常用品            13，561，840.79         6.50 医疗保健              13，220，190.60         6.34 金融                1，045，181.50          0.50 信息技能              98，348，132.46         47.14 电确信务              29，854，119.70         14.31 公用事迹              2，361，354.89          1.13 房地产               559，537.27            0.27 其他-GICS 未分类       -                     - 算计                198，233，636.49        95.02     注：以上分类给与全球行业分类轨范（GICS）。                                                             招募讲明书（更新） 投资明细                   公 司 名                     所 属 国           公允价值 序 公司称呼(英                  证 券 代所 在 证 券              数 量                 占基金金钱净                   称 ( 中                     家 ( 地           ( 东说念主 民 币 号 文)                      码        市集               (股)                 值比例（％）                   文)                        区)              元)                                    纳斯达克                           US0378                    13，40 18，279，49                                    所                                    纳斯达克     Microsoft C           US5949                            17，061，60     orp                   181045                            2.72                                    所                                    纳斯达克                           US0207                            5，045，85                                    证 券 交 易 好意思国       5，100               2.42     Alphabet In                    所     c                              纳斯达克                           US0207                            4，924，94                                    证 券 交 易 好意思国       4，934               2.36                                    所                                    纳斯达克     Amazon.com            US0231                            9，587，37     Inc                   351067                            9.71                                    所                                    纳斯达克     Broadcom In           US1113                            8，222，30     c                     5F1012                            6.43                                    所                                    纳斯达克     Meta Platfo           US3030                            7，628，77     rms Inc               3M1027                            8.15                                    所                           US6706 纳 斯 达 克                    7，467，45                                                      招募讲明书（更新）                                 所                                 纳斯达克                        US8816                        7，296，58                                 所                                 纳斯达克      Costco Whol       US2216                        4，609，69      esale Corp        0K1051                        6.54                                 所                                 纳斯达克                        US0072                        4，284，69                                 所     本基金本答复期末未持有债券。     本基金本答复期末未持有债券。 资明细     本基金本答复期末未持有金钱补助证券。 明细     本基金本答复期末未持有金融养殖品。     本基金本答复期末未持有基金。                                       招募讲明书（更新） 查，未发当今答复编制日前一年内受到公开数落、处罚。 序号     称呼                金额(东说念主民币元)     本基金本答复期末未持有处于转股期的可调停债券。     本基金本答复期末前十名股票中不存在畅达受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                                 招募讲明书（更新）                             十二、基金的功绩      基金料理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。      本基金合同顺利日 2023 年 04 月 11 日，基金功绩数据结果 2023 年 12 月 31 日。          基金份额净值增长率尽头与同期功绩比拟基准收益率的比拟                    天弘纳斯达克 100 指数发起（QDII）A                                       功绩比拟                    份额净值 功绩比拟          份额净值                         基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④          增长率①                         率轨范差                    准差②        率③                                        ④ 自基金合 同顺利日      30.41%    0.99%    31.00%   0.99%   -0.59%   0.00% 起于今                    天弘纳斯达克 100 指数发起（QDII）C                                       功绩比拟                    份额净值 功绩比拟          份额净值                         基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④          增长率①                         率轨范差                    准差②        率③                                        ④ 自基金合 同顺利日      30.24%    0.99%    31.00%   0.99%   -0.76%   0.00% 起于今                              招募讲明书（更新）                十三、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、基金份额、银行入款本息、基 金应收款项以尽头他金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财 产账户相沉寂。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债 权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金 合同》的国法贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章终结、被照章铲除或者被照章 宣告破产等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务 相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   在适合基金合同和《托管公约》磋商金钱督察的要求下，对境外托管东说念主的破 产而产生的损失，基金托管东说念主应采纳合理措施进行追偿，基金料理东说念主有义务配合 基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原 则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同 及托管公约的要求督察托管金钱的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主破产产生的 损失不承担使命。   除非基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头境外托管东说念主存在过失、核定、诓骗或特意                            招募讲明书（更新） 欠妥步履，基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基 金财产中的证券的通盘权、正当性或确实性（包括是否以精致形状转让）尽头他 着力瑕玷。基金料理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律律例、证券、 期货交易所国法、市集常规的算作或不算作承担使命。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金料理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现金交往及证券交易的记录、凭证等相干府上，并按国法的期限督察，但 境外托管东说念主理有的与境外托管东说念主账户相干的府上的督察应按照境外托管东说念主的业 务常规督察。                              招募讲明书（更新）                十四、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交易局势的交易日以及国度法律 律例国法需要对外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金、权证、债券和银行入款本息、应收款 项、金融养殖品、金钱补助证券、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在细目相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门磋商国法。 有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应给与最近交易日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交易日的报价不可确实反馈公允价值的，应报答价进行调整，细目公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中酌量不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有相干金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息补助的估值技能细目公允价值。给与估值技能细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并细目公允价值。   （四）估值方法                               招募讲明书（更新）   （1）交易所上市畅达的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及紧要变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能细目公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度刊行未上市的股票和权证，给与估值技能细目公允价值，在估值 技能难以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公诱骗行股票、初度公诱骗行股票时公司股 东公诱骗售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会磋商规 定细目公允价值。   境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），考中第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能细目公允价值。 交易所上市的金钱补助证券，给与估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                            招募讲明书（更新）   （4）初度公诱骗行未上市的债券，给与估值技能细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）寰宇银行间债券市集交易的债券、金钱补助证券等固定收益品种，采 用估值技能细目公允价值。   境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，细目公允 价钱；   （3）对于初度刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中熟谙市集的债券按估值 日的最近买价估值，新兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情                             招募讲明书（更新） 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）非上市基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，非上市基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市畅达养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则给与估 值技能细目公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金料理东说念主负责 从其经纪商处取得，并实时奉告基金托管东说念主。 值。 交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估 值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资 按公允价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新国法估值。   估值中的汇率考华夏则：估值盘算中触及中国东说念主民银行或其授权机构公布东说念主 民币汇率中间价的货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公                                  招募讲明书（更新） 布的东说念主民币汇率中间价为准；涉尽头他货币对东说念主民币的汇率，给与彭博信息 （Bloomberg）提供的估值日伦敦时刻 16:00 各式货币与好意思元折算率并给与套算 的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例国法应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收国法调整或其他原因导致 基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金调整日或实践 支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金料理东说念主不错聘用税收参谋人对相干投资市集的税 收情况给予观念和建议。境外托管东说念主根据基金料理东说念主的率领具体协调基金在国际 税务的申报、缴纳及提真金不怕火税收返还等相干办事。基金料理东说念主或其聘用的税务参谋人 对最终税务的处理的确实准确负责。 确保基金估值的公道性。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的国法或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋商法律律例，基金金钱净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （五）估值设施 类基金份额净值是按照每个估值日该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的 余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。如按照上述保 留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净值 剧烈波动的，为保重基金份额持有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，                               招募讲明书（更新） 不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在证据完成后赐与恢 复，具体保留位数以届时公告为准。基金料理东说念主不错种植大额赎回情形下的净值 精度救急调整机制。国度另有国法的，从其国法。   基金料理东说念主于每个估值日盘算上一估值日的基金金钱净值及各样基金份额 净值，并按国法公告。 东说念主根据法律律例或基金合同的国法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对上 一估值日的基金金钱估值后，将各样基金份额净值结果发送至基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值盘算结果复核证据后，由基金料理东说念主按国法对外公布。   六、估值短处的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值短处时，视为该类基金份额净值短处。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值短处，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值短处碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值短处处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值短处使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处使命方承担； 由于估值短处使命方未实时更正已产生的估值短处，给当事东说念主形成损失的，由估 值短处使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值短处使命方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值短处使命方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行证据，确保估值短处已得 到更正。                              招募讲明书（更新）   （2）估值短处的使命方对磋商当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值短处的磋商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值短处而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值短处使命方仍应酬估值短处负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值短处责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值短处使命方。   （4）估值短处调整给与尽量复原至假定未发生估值短处的正确情形的形状。   估值短处被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值短处发生 的原因细目估值短处的使命方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值短处形成的损失 进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法由估值短处的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值短处的更正向磋商当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值盘算出现短处时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经证据 后按以下条件进行抵偿：                             招募讲明书（更新）   ①本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金磋商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的国法对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进度各自承担相应的使命。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的盘算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息短处（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值盘算短处而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法。如果行业另 有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 因暂停营业时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 料理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日盘算上 一估值日的基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值，基金料理东说念主完成估值 后，将估值结果发送至基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证据后，由                              招募讲明书（更新） 基金料理东说念主按国法对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不算作基金金钱估值短处处理。 等级三方机构发送的数据短处，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、妥贴、合 理的措施进行检讨，但未能发现短处的，由此形成的基金金钱估值短处，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要 的措施排除或削弱由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相干估值调整不算作基金金钱估值短处处 理。 管东说念主协商一致的时刻点前无法证据的交易，导致的对基金金钱净值的影响，不作 为基金金钱估值短处处理。   （十）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                               招募讲明书（更新）               十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相干用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为对应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形状是现金分成； 基金份额收取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，同 一类别的每一基金份额享有同平分拨权；   在不违抗法律律例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 基金料理东说念主在履行妥贴设施后可酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需 要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在国法媒介公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按国法在规 定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再                             招募讲明书（更新） 投资的盘算方法，依照《业务国法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                               招募讲明书（更新）                十六、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金相干的信息裸露用度，法律律例、中国证监会 另有国法的除外；    《基金合同》顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费和 税务参谋人费； 市集开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 外托管东说念主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易尽头他税收及预扣提税（以及与前述各项磋商的任何 利息、罚款及用度）以及相干手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 东说念主及基金金钱由原基金托管东说念主滚动新基金托管东说念主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付形状   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。料理费的盘算 方法如下：                                   招募讲明书（更新）   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形状于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个办事日内或不可抗力情 形排除之日起 5 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形状于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个办事日内或不可抗力情形排除之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额 金钱净值的 0.20%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形状于次月首 日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，再由基金料理东说念主代付                              招募讲明书（更新） 给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法 定节沐日收尾之日起 5 个办事日内或不可抗力情形排除之日起 5 个办事日内支 付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据磋商律例及相应协 议国法，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的国法。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的国法代扣代缴。                                  招募讲明书（更新）               十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按照磋商国法编制基金司帐报表； 并以书面形状证据。   （二）基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按国法在国法媒介公告。                             招募讲明书（更新）                十八、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、 《流动性风险料理国法》、            《基金合同》尽头他磋商国法。相干法律律例对于信息 裸露的国法发生变化时，本基金从其最新国法。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会国法的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的国法裸露基金信息，并保证所裸露信息的确实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会国法时刻内，将应予裸露的基金信 息通过适合中国证监会国法条件的寰宇性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息 裸露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介裸露，并保证基金 投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和形状查阅或者复制公开裸露的信息资 料。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开裸露的基金信息                             招募讲明书（更新）   公开裸露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体设施，讲明基金产物的脾气等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的一说念事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在国法网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上纲目是基金招募讲明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金产物府上纲目的信息发生紧要 变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物府上纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上纲目其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 府上纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物府上纲目、 《基金合同》和基金托管公约登载在国法网站上，并将基金产物府上纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在国法网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于国法媒介上。                             招募讲明书（更新）   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在国法媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在国法网站裸露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或赎回之后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 后的 2 个办事日，通过国法网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的第 2 个办事日，在国法网站 裸露半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算形状及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载于国法网站上，并将年度答复领导性公告登载在国法报刊上。基金年 度答复的财务司帐答复应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务 所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在国法网站上，并将中期答复领导性公告登载在国法报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在国法网站上，并将季度答复领导性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决 策的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复                              招募讲明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组合股产情况尽头 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，磋商信息裸露义务东说念主应当按国法编制临时答回音，并 登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调停基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主；   （5）基金料理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金料理东说念主的实 际抑止东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；   （11）基金料理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （12）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、 实践抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                               招募讲明书（更新） 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有国法的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计 提形状和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值短处达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）基金改聘司帐师事务所；   （19）更换基金登记机构；   （20）本基金脱手办理申购、赎回；   （21）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （22）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （23）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）基金料理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （26）调整基金份额类别的成立；   （27）基金增减销售币种；   （28）基金推出新业务或服务；      《基金合同》顺利满三年后持续存续的，一语气 30 个办事日、40 个办事   （29） 日及 45 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金金钱净值低于五 千万元情形的；   （30）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开清爽。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                              招募讲明书（更新）   基金料理东说念主应当按摄影干法律律例的国法，在基金合同顺利公告中应讲明基 金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金 料理东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况   基金料理东说念主应当按摄影干法律律例的国法，在基金年度答复、中期答复、季 度答复均永别裸露基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及 基金料理东说念主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金若投资境外养殖品，基金料理东说念主应在司帐年度收尾后 60 个办事日内 向中国证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度答复。   本基金如投资境外基金的，应当裸露本基金与境外基金之间的费率安排。   若本基金投资境内金钱补助证券的，应在基金年报及中期答复中裸露其持有 的金钱补助证券总额、金钱补助证券市值占基金净金钱的比例和答复期内通盘的 金钱补助证券明细，并在基金季度答复中裸露其持有的金钱补助证券总额、金钱 补助证券市值占基金净金钱的比例和答复期末按市值占基金净金钱比例大小排 序的前 10 名金钱补助证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的国法进行信息裸露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的国法。   （六）信息裸露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 裸露内容与形状准则等律例的国法。   基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的国法和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期答复和更新的招募讲明书、基金产物府上纲目、基金                               招募讲明书（更新） 计帐答复等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相干报送信息的确实、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在国法媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介裸露信息，但是其他大家媒介不得早于国法媒介裸露信息，况兼 在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律观念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金相干信 息： 因暂停营业时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；                             招募讲明书（更新）                 十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表观念且适合《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务 所进行审计并裸露专项审计观念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求跨越上一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需酌量主袋账户金钱。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的其他投资操                               招募讲明书（更新） 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户金钱进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的司帐核算应适合《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 额的销售服务费等用度按主袋账户基金金钱净值算作基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、复原交易等形状复原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定金钱赐与处置变现等形状， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户金钱是否一说念完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户一说念份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱一说念完成变现并隔绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用适合 《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息裸露”部分国法的基金净值信息 裸露形状和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            招募讲明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期答复中裸露答复期内侧袋账 户相干信息，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度答复进行审计时，应酬答复期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度答复裸露等发表审计观念。   （八）本部分对于侧袋机制的相干国法，但凡顺利援用法律律例或监管国法 的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步国法的，基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行妥贴设施后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募讲明书（更新）                  二十、风险揭示   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动及汇率波动 等因素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊 风险，包括国际市集风险、汇率风险、政事风险等；二是绽放式基金风险，包括 流动性风险、料理风险、大额赎回风险、养殖品投资风险等；三是本基金专有的 风险等。   （一）国际投资的特殊风险   证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资 东说念主风险收益偏好和市集流动进度等各式因素的变化而波动，将对本基金金钱产生 潜在风险，这种风险主要包括：   市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国际证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而 言，主要是指纳斯达克证券交易所）专有的政事因素、法律轨制、经济周期等基 本因素的影响，导致本基金的投资绩效面对较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后投资于全球市集除外币计价的金融 器具。外币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价 值，从而导致基金金钱面对潜在风险。此外，部分国度/地区可能对外汇实施管制， 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致市集波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会常常采纳某些管制措施，从而对基金收益以及基金金钱带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资步履在                            招募讲明书（更新） 部分国度/地区受到限制或合同不可正常践诺，或者由于税制、破产轨制的改革 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外市集对上市公司日常筹划行径的司帐处理、财务报表裸露等司帐核 算轨范的国法存在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定互异，当投资某个国度 /地区市集时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收国法可能发生变化，或者实施具有回首力的改进，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。   本基金在投资境外证券市集时会预先了解清晰当地的税务法律律例，同期， 在境外托管东说念主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴办事。   国度的主权评级下降或评级瞻望负面，都可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东说念主如果不可或拒却支付到期本息，或者不可履行合约 国法的其他义务，或者其信用等级镌汰，将会导致债券价钱下降，进而形成基金 金钱损失。   指除外币计价或成交的交易，由于外币与本币的比值发生变化而引起耗费的 风险，即在除外币盘算成交的交易中，因为交易过程中外汇汇率的变化使得实践 支付的本币现金流量变化而产生的耗费。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资步履在 部分国度/地区受到限制或合同不可正常践诺，或者由于税制、破产轨制的改革 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。境外的证券交易所对挂牌交易的 股票的政策、国法或监管也可能随时修改，在践诺方面也存在不轩敞因素，可能 会对本基金形成一定的法律风险。   （二）绽放式基金风险                              招募讲明书（更新）   绽放式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金金钱不可速即转机成现金， 或者变现为现金时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多数赎回时，如果基金金钱变现智力差，可能会产生基金仓位调整 的不毛，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。   由于境外市集的交易日、交易时刻、结算国法等与国内存在一定的互异，本 基金磋商申购、赎回的绽放与交易证据的安排不同于国内一般绽放式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时刻。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“九、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   本基金以纳斯达克 100 指数为标的指数，主要给与完全复制标的指数的方 法，进行被迫指数化投资。充分酌量到标的指数成份股及备选成份股的流动性、 对于境外投资上限以及境外市集股票的波动性，会概括投资股票、ETF 以及金融 养殖产物。同期，本基金通过投资限制对各样金钱的投资比例、期限、评级、杠 杆和集聚度进行了抑止，并严格抑止了主动投资于流动性受限金钱的比例上限， 概括评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金出现多数赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回请求进行限定调整，以应酬 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募讲明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）多数 赎回的情形及处理形状”的相干内容。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响                               招募讲明书（更新）   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险料理器具，对赎回申 请等进行限定调整，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募讲明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理形状”的相干内容。   上述具体措施详见招募讲明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相干内容。   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回请求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率免除相干法律律例以及监管 部门、自律组织的国法。   投资东说念主具体请参见招募讲明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及设施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务，无法实时餍足所 有投资者的赎回请求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投 资者投资的成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户                             招募讲明书（更新） 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调停，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 金钱的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金依期答复中裸露答复期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不算作特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 酌量主袋账户金钱，并根据相干国法对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少 进行按投资损失处理，因此本基金裸露的功绩方针不可反馈特定金钱的真不二价值 及变化情况。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、料理系统成立欠妥形成操作 错误或公司里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监 督检讨过程中，由于决策错误而给基金金钱形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作 错误等东说念主为因素而可能导致的损失；   （3）技能风险：是指公司料理信息系统成立欠妥等因素而可能形成的损失。   本基金为绽放式基金，基金范畴将跟着投资东说念主对基金份额的申购赎回而不断 变化，如若由于投资东说念主的一语气多量赎回而导致基金料理东说念主被迫以低于场所价钱抛 售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金金钱净值受到不利影响。                            招募讲明书（更新）   基金料理东说念主在巧合会使用金融模子来进行金钱订价、趋势判断、风险评估等 辅助其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不得当、模子 参数的揣度短处、数据录入短处等导致模子使用失败，面对出现短处论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   养殖器具是为了灵验料理金融风险而设想的器具，一般是一种私东说念主合约，其 价值是从一些基础金钱价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现 金流相对较少，是以养殖器具有杠杆作用。可是，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本额外低，杠杆作用可使养殖器具成为一种对冲风险和投契的有 效器具；另一方面，由于预先触及的现金支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 下降风险。   本基金投资养殖品的方针是为了更好地获取全球市集增长的收益，而不是投 机，融会过抑止范畴、盘算风险价值等技能来灵验抑止风险。   境外证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对 于证券假贷，算作证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）毁约，则基金 可能面对到期无法获取证券假贷收入以至借出证券无法归赵的风险，从而导致基 金金钱发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回 已买入证券未如约支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成的风险；对于逆回 购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   （1）与基础金钱相干的风险主要包括特定原始权益东说念主破产风险、现金流预 测风险等与基础金钱相干的风险。   （2）与金钱补助证券相干的风险主要包括金钱补助证券信用增级措施相干 风险、金钱补助证券的利率风险、金钱补助证券的流动性风险、评级风险等与资 产补助证券相干的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技能风险和操作风险。                              招募讲明书（更新）   本基金可投资非公诱骗行股票等畅达受限证券，因此，本基金可能由于持有 畅达受限证券而面对流动性风险以及畅达受限期间证券价钱下降的风险。   基金金钱可投资于境外存托凭证，会面对与境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制 以及交易机制等互异带来的专有风险，包括但不限于存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托 公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权 等方面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱互异以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权 益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险 等。   本基金境外投资触及复杂的业务法子及不同确当事方，在各业务法子的操作 过程中，可能因里面抑止不到位或者东说念主为因素形成操作错误或违抗操作规程而引 致风险；本基金后台运作中，可能因为技能系统故障或者差错而影响交易的正常 进行以至导致基金份额持有东说念主利益受到影响。   (1)系统故障风险   当盘算机系统、通讯网络等技能保障系统出现很是情况，可能导致基金日常 的赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生 净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   (2)东说念主为操作错误风险   基金司理或交易员在境外证券投辛劳理业务过程中由于东说念主为错误，形成短处 指示或短处交易，从而激励操作风险，给投资者带来损失。 的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规则等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长                            招募讲明书（更新） 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之 间的匹配磨砺。   （1）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （2）由于基金料理东说念主违抗法律律例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   （三）本基金专有的风险   经济成长放缓或利率抬升可能会影响基金所投资之特定地域或市集的公司 股价。   基金所投资之特定地域或市集可能会给与解放化的经济政策，这一趋势的逆 转将影响该地域或市集的风险溢价。   特定市集政府可能会对某些金钱进行价钱抑止，并可能在异日对商品或服务 采纳价钱管控步履，这可能会对投资公司的利润产生不利影响。   所投市集对于股市的监管可能发生变化，当地监管机构可能会引入对交易成 本息争放度产生不利影响的监管措施。                             招募讲明书（更新）   地缘政事风险向来被以为是影响世界经济不厚实的因素，偶发性的地域打破， 或受到全球恐怖主义胁迫的影响，此风险于拟投资的市集并不常见，但是地缘政 治的不厚实性可能会影响该市集的股票价钱。   任何地域市集的主权评级下调，都将影响该地域或市集的投资的风险溢价。   算作原材料的入口国及东说念主力资源、货色和服务的出口国，任何外汇市集的波 动都可能影响基金投资的价值。   政府为均衡国际收支和补助本国货币汇率有可能对外汇出入实行的限制性 措施，任何限制性措施都将影响外汇市集进而影响基金投资的价值。 的指数，基金在多数情况下将补助较高的股票投资比例，在股票市集下降的过程 中，可能面对基金净值与标的指数同步下降的风险。 互异，此外因标的指数编制方法的不熟谙也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪舛错，影响投资收益。 因素、上市公司筹划景况、投资者情态和交易轨制等各式因素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 与标的指数进展之间产生互异的不细目性。   尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如果指数编制机构变更或住手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不宜持续算作标的 指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金料理东说念主 不错依据保重投资者正当权益的原则，在履行妥贴设施后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。                               招募讲明书（更新）   在正常市集情况下，本基金力求抑止本基金的份额净值增长率与功绩比拟基 准收益率之间的日均追踪偏离度的总共值不跨越 0.35%，年追踪舛错不跨越 4%， 但因标的指数编制国法调整或其他因素可能导致追踪舛错跨越上述范围，本基金 净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金料理东说念主根据基金合同的 约定可能采纳减速支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将面对无法按时获 得赎回款项或者无法赎回一说念或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生昭着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括酌量成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和保重，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的料理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会答复并建议责罚决议，如更换基金标的 指数、调停运作形状、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调停运作形状、 与其他基金合并或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议细目并实施前，基金 料理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额持 有东说念主利益优先原则补助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能                              招募讲明书（更新） 导致指数进展与相干市集进展有在互异，影响投资收益。 基金（ETF），在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，本基金可变 更为该 ETF 的连结基金。投资者还有可能面对基金自动转型的风险。   本基金为发起式基金，基金合同顺利满三年之日（指天然日），若基金金钱 净值低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同的约定设施进行计帐并隔绝，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议，并不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合 同期限。《基金合同》顺利满三年后持续存续的，一语气五十个办事日出现基金份 额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元情形的，基金合同应当 按照基金合同的约定设施进行计帐后隔绝，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   因此，基金份额持有东说念主还有可能面对基金合同自动隔绝的风险。   （四）声明 或本金安全。                              招募讲明书（更新）         二十一、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 国法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主情愿后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主相连的； 的因素致使标的指数不适合要求以及法律律例、监管机构另有国法的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募讲明书（更新）   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律观念书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经适合《中华东说念主 民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在国法网站上，并将计帐答复领导性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例国法的期 限。                               招募讲明书（更新）               二十二、基金合同的内容纲目   （一）基金合同当事东说念主的权利与义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》尽头他磋商国法，基金料理东说念主的权利包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度磋商法律国法，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》国法的用度，若委用其他机构办理登记业务的，应酬委用的基 金登记机构办理基金登记的步履进行监督； 诈欺因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权利； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构；                             招募讲明书（更新） 回、调停和非交易过户等业务国法，开通东说念主民币之外的其他销售币种基金份额的 申购、赎回等业务；   （2）根据《基金法》、《运作办法》尽头他磋商国法，基金料理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划形状料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金永别管 理，永别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的国法，按磋商国法盘算并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》尽头他磋商国法，履行信息裸露及报 告义务； 《基金合同》尽头他磋商国法另有国法外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不                               招募讲明书（更新） 向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外； 分拨基金收益；             《基金合同》尽头他磋商国法召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 府上不少于法定最低期限； 证投资者大略按照《基金合同》国法的时刻和形状，随时查阅到与基金磋商的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋商府上的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 （税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                               招募讲明书（更新） 正当、灵验； 规和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于投资东说念主身份识别、投资东说念主身份和交 易府上留存、资金源头和用途正当性审查、可疑交易答复、制裁筛查等，并为基 金托管东说念主开展反洗钱办事提供充分的协助，法律律例另有国法的除外；   （1）根据《基金法》、《运作办法》尽头他磋商国法，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》尽头他磋商国法，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；                             招募讲明书（更新） 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金永别成立账户，沉寂核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂； 利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产； 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 关国法另有国法外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但根据 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外； 申购、赎回价钱； 基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规 定进行；如果基金料理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管公约》国法的步履，还 应当讲明基金托管东说念主是否采纳了妥贴的措施； 他相干府上不少于法定最低期限； 回款项；             《基金合同》尽头他磋商国法，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                             招募讲明书（更新） 投资运作； 配； 银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主； 使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 基金料理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金料理东说念主追偿； 基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过 程中，因自己过失、核定原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应责 任；在决定境外托管东说念主是否存在过失、核定等欠妥步履时，应根据基金托管东说念主与 境外托管东说念主之间的公约适用法律及当地的法律律例、证券市集常规决定；但基金 托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已 按照当地法律律例、本基金合同及托管公约的要求托管金钱的前提下，对境外托 管东说念主的破产而产生的损失，基金托管东说念主不承担使命； 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违纪，应当实时向中国证监 会、外管局答复； 投资情况，并按相干国法进行国际收支申报； 资金结算业务； 交往、委用及成交记录等相干府上，其保存的时刻应当不少于20年；                             招募讲明书（更新） 基金托管东说念主践诺该等指示所产生的损失，基金托管东说念主不承担使命； 定的其他义务。   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有国法或本基金合同另有约定外，本基金归拢类别每份基金份 额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨 的数目将可能有所不同。   （1）根据《基金法》、《运作办法》尽头他磋商国法，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项诈欺表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》尽头他磋商国法，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于：                              招募讲明书（更新） 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命； 补充，并保证其确实性； 国法；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。  除法律律例另有国法或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一 基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）除法律律例、中国证监会和基金合同另有国法外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                              招募讲明书（更新） 持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律律例国法和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 形状。根据基金实践运作情况，调整基金份额类别成立、基金份额分类办法及规 则，开通其它销售币种的申购赎回业务； 资基金（ETF），则基金料理东说念主在履行妥贴设施后使本基金采纳ETF连结基金模式 并相应修改基金合同； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务的国法；                              招募讲明书（更新） 情形。   （1）除法律律例国法或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按国法召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理 东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金料理东说念主，基 金料理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得坎坷、扰乱。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘细目开会时刻、地点、形状和 权益登记日。                             招募讲明书（更新）   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在国法媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （2）采纳通讯开会形状并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯形状、委用的公证机关尽头 磋商形状和磋商东说念主、书面表决观念寄交的截止时刻和收取形状。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理 东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基 金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表 决观念的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形状、通讯开会形状或法律律例、监管 机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用解说委 派代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说适正当律律例、                              《基金合同》                              招募讲明书（更新） 和会议通告的国法，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记府上相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面形状或基金合同约定的其他形状在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面形状或基金合同约定的其他形状进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的形状视为灵验： 布相干领导性公告； 为基金料理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告国法的形状收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取表决观念的，不影响表决着力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；参加基金 份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款国法比例的，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。 表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理 东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说适正当 律律例、《基金合同》和会议通告的国法，并与基金登记机构记录相符。                             招募讲明书（更新）   （3）在不与法律律例打破的前提下，经会议通告载明，基金份额持有东说念主大 会可通过网络、电话、短信或其他形状召开，具体形状由会议召集东说念主细目并在会 议通告中列明；在会议召开形状上，本基金亦可给与其他非现场形状或者以现场 形状与非现场形状相联结的形状召开基金份额持有东说念主大会，会议设施比照现场开 会和通讯形状开会的设施进行。基金份额持有东说念主不错给与书面、网络、电话、短 信或其他形状进行表决，具体形状由会议召集东说念主细目并在会议通告中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权形状不错给与 书面、网络、电话、短信或其他形状，具体形状在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的形状下，最初由大会主理东说念主按照下列第7条国法设施细目和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主                              招募讲明书（更新） 姓名（或单元称呼）和磋商形状等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截 止日期后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的50%以上（含50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所国法的须以特别 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，调停基金运作形状、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、 与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名形状进行投票表决。   采纳通讯形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交 适合会议通告中国法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通告国法的表决观念视为灵验表决，表决观念磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金料理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后                              招募讲明书（更新） 布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起2日内在国法媒介上公告。如果给与 通讯形状进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 条件等国法，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管 国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大                               招募讲明书（更新） 会审议。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表相 关基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以 上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。                             招募讲明书（更新）   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干国法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得国法的适用本部分的相干国法。   （三）基金合同清除和隔绝的事由、设施以及基金财产的计帐形状   （1）变更基金合同触及法律律例国法或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 国法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主情愿后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可践诺， 自决议顺利后两日内在国法媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在6个月内莫得新基金料理东说念主、新 基金托管东说念主相连的；   （3）出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求以及法律律例、监管机构另有国法的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚方 案进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）相干法律律例和中国证监会国法的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起30个办事日 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                              招募讲明书（更新）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐设施： 告出具法律观念书；   （5）基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经适合《中华东说念主 民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在国法网站上，并将计帐答复领导性公告登载在国法报刊上。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例国法的期 限。                           招募讲明书（更新）   （四）争议的处理   各方当事东说念主情愿，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商、调和未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚笃、勤奋、尽责 地履行基金合同国法的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局势和营业局势查阅。                              招募讲明书（更新）             二十三、基金托管公约的内容纲目   （一）托管公约当事东说念主   称呼：天弘基金料理有限公司   称呼：祯祥银行股份有限公司  （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据磋商法律律例的国法以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券遴聘轨范的，基金料理东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品 种池，以便基金托管东说念主对基金实践投资是否适合基金合同对于证券遴聘轨范的约 定进行监督。   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、以标的指 数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市集中具有 精致流动性的其他金融器具，包括已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录 的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭 证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基 金等标的物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境外 交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物；政府债券、公司债券、可 调停债券、住房按揭补助证券、金钱补助证券等及经中国证监会招供的国际金融 组织刊行的证券以及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意票 据、回购公约、短期政府债券等货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相干国法）。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有精致流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公诱骗行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、金钱补助证券、债券回购、                                招募讲明书（更新） 银行入款、同行存单、现金以及法律律例或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴 设施后，不错将其纳入投资范围。   （1）按法律律例的国法及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：   本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资标的指数成份 股、备选成份股的比例不低于非现金基金金钱的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 妥贴设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的国法及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以 下投资限制： 成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金金钱的 80%； 保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   ①本基金持有归拢家银行的入款不得跨越基金金钱净值的 20%，其中银行应 当是中资生意银行在境外种植的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的入款不错不受上述 限制；   ②本基金持有与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 3%；                                 招募讲明书（更新）      ③本基金持有境外基金的市值算计不得跨越基金净值的 10%。持有货币市集 基金不错不受上述限制；      ④基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金持有任何一只境外基 金，不得跨越该境外基金总份额的 20%；      ⑤为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现金的比例不得跨越基金金钱净值 的 10%；      ⑥基金持有非流动性金钱市值不得跨越基金净值的 10%。前项非流动性金钱 是指法律或《基金合同》国法的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他金钱；      ⑦本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格盲从下列国法：      a）本基金的金融养殖品一说念敞口不得高于基金金钱净值的 100%；      b）本基金投资期货支付的脱手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的脱手用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；      c）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当适合以下要 求：      i)通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会 招供的信用评级机构评级；      ii)交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时 候以公允价值隔拒绝易；      iii）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金金钱净值的 20%；      d）本基金不得顺利投资与什物商品相干的养殖品；      ⑧本基金不错参与证券假贷交易、况兼应当盲从下列国法：      a）通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级；      b）应当采纳市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；      c）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利 息和分成。一朝借方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留和处置担保物以 餍足索赔需要；                              招募讲明书（更新）   d）除中国证监会另有国法外，担保物不错是以下金融器具或品种：    i）现金；    ii）入款解说；    iii）生意单据；    iv）政府债券；    v）中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外  金融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证；   e）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在正常市集常规的合理期限 内要求归赵任一或通盘已借出的证券；   f）基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命；   ⑨基金不错根据正常市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当盲从 下列国法：   a）通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监 会招供的信用评级机构信用评级；   b）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据公约和磋商法律 有权保留或处置卖出收益以餍足索赔需要；   c）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成；   d）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调整以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据公约和磋商 法律有权保留或处置已购入证券以餍足索赔需要；   e）基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应使命；   ⑩基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未归赵证券总市值或 通盘已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总金钱的 50%。本项比例限制计 算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金 总金钱；   ?法律律例和《基金合同》约定的其他投资比例限制；                               招募讲明书（更新）   ①本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱补助证券的比例，不得跨越基金 金钱净值的 10％；   ②本基金持有的一说念金钱补助证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20％；   ③本基金持有的归拢（指归拢信用级别）金钱补助证券的比例，不得跨越该 金钱补助证券范畴的 10％；   ④本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于归拢原始权 益东说念主的各样金钱补助证券，不得跨越其各样金钱补助证券算计范畴的 10％；   ⑤本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱补助证券。基 金持有金钱补助证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资轨范，应在评级 答复发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   ⑥本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金 金钱净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   ⑦本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得跨越本基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   ⑧本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   ⑨法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不适合 第 4）款中第①、②、③、④、⑥项国法投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个工 作日内进行调整，但中国证监会国法的特殊情形除外；致使基金投资不适合第 1）、 定的，从其国法。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                              招募讲明书（更新） 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 脱手。      如果法律律例及监管政策等对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的国法为准，本基金可根据法律律例及监管政策要求相应调整阻隔 步履和投资比例限制国法，不需经基金份额持有东说念主大会审议。法律律例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴设施后，则本基金投 资不再受相干限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未持有基础金钱的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违抗国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽使命的投资；   （11）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）顺利投资与什物商品相干的养殖品；   （13）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不正派的证券交易行径；   （14）购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （15）法律、行政律例和中国证监会国法阻隔的其他行径。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；                            招募讲明书（更新）   （2）违抗国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法阻隔的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、实践 抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资场所和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的情愿，并按法律 律例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行妥贴设施后，则本基金投资按照取消或调整后的国法践诺。   二）基金托管东说念主根据磋商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金料理东说念主应根据法律 律例的国法及《基金合同》的约定，细目适合条件的通盘入款银行的名单，并及 时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否符 合磋商国法进行监督。对于不适合国法的银行入款，基金托管东说念主不错拒却践诺， 并通告基金料理东说念主。   基金料理东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务 经由、岗亭职责、风险抑止措施和监察稽核轨制，切实防护磋商风险。基金托管 东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账户资 料、投资指示、入款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责抑止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智力等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   （2）基金料理东说念主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而形成的损失。                              招募讲明书（更新） 流动性风险主要包括基金料理东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可餍足基金正常结算业务的 风险、因一说念提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险抑止轨制的建立。如因基金料理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、   《运作办法》等磋商法律律例，以及国度磋商账户料理、利率料理、支付结 算等的各项国法。   三）基金投资银行入款公约的刚烈、账户开设与料理、投资指示与资金划付、 账目查对、到期兑付、提前支取及基金投资银行入款的监督   （1）基金料理东说念主应与适合履历的入款银行总行或其授权分行刚烈《基金存 款业务总体合营公约》（以下简称《总体合营公约》），细目《入款公约书》的格 式范本。《总体合营公约》和《入款公约书》的形状范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干律例和本公约对《总体合营公约》和《入款公约 书》的内容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金料理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理形状、邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构尽头上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《入款公约书》中国法，基金存放到期或提前兑付的 资金应一说念划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金料理东说念主应在《入款公约书》中国法，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基                             招募讲明书（更新） 金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主 出具肃穆书面证据书。变更通告的投递形状同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金料理东说念主应在《入款公约书》中国法，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何形状被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与入款银行 刚烈的《总体合营公约》、            《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款公约书》中国法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定磋商东说念主；若 入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行建议补办请求，基 金料理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的形状快递或上门 托付至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中国法，对于存期跨越 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款                             招募讲明书（更新） 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定磋商东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 筹商。入款到期前基金料理东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金 料理东说念主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果 奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中国法，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相干解说文献后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需按原公约约定利率和实践缓期天数 支付缓期利息。   如果在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性料理的需 要等原因，基金料理东说念主不错提前支取一说念或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行刚烈的《入款公约书》践诺。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违抗磋商法律律例的国法 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面形状通告基金料理东说念主在 10 个办事 日内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履， 应立即答复中国证监会，同期通告基金料理东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算， 若因基金料理东说念主拒不践诺形成基金财产损失的，相干损失由基金料理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何使命。                              招募讲明书（更新）   四）基金托管东说念主根据磋商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供适正当律律例及行业轨范的、经自若遴聘的、本基金适用的银行间债券 市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算形状。基金料理东说念主有使命 确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由 基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集 遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交 易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金料理东说念主不错调整交易敌手名单，但应 将调整结果至少提前一个办事日书面通告基金托管东说念主。新名单细目时已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生 新的交易。如基金料理东说念主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算 形状的，应向基金托管东说念主讲明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与 基金托管东说念主协商责罚。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金料理东说念主细方针时刻内仍未承担毁约使命尽头他相干法律使命的，基金 料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命。   五）本基金投资畅达受限证券，应盲从《对于基金投资非公诱骗行股票等流 通受限证券磋商问题的通告》等磋商监管国法。 《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受 限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱骗行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份                             招募讲明书（更新） 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱骗行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 料理东说念主董事会批准的磋商基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险抑止轨制。 基金投资非公诱骗行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投 资比例抑止情况。   基金料理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个办事日内，以书面或其他两边招供的形状证据收到上述府上。   基金料理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采纳积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活不毛时，基金料理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，以及账户中无足额现金确保基金支付结算形成的 风险和损失，由料理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。 要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的确实、准确、无缺、有 效，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。   由于基金料理东说念主未实时提供磋商证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 资畅达受限证券的步履。如发现基金料理东说念主违抗了《基金合同》、                             《托管公约》以 尽头他相干法律律例的磋商国法，应实时通告基金料理东说念主，并禀报中国证监会，                               招募讲明书（更新） 同期采纳合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的坐法、 违纪以及违抗《基金合同》、             《托管公约》的投资指示不予践诺，独立即通告基金 料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托 管东说念主应向中国证监会答复。 国法媒介裸露所投资非公诱骗行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   六）基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，肃穆评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适正当 律律例及监管机构的相干国法。   七）基金托管东说念主根据磋商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金资 产净值盘算、各样基金份额净值盘算、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。  八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法律律例、 《基金合同》和本托管公约的国法，应实时以电话、邮件或书面领导等形状通告基金料理 东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金料理东说念主应以书面形状给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限。在 上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金 料理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导， 基金料理东说念主应在国法时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督答复的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易设施还是顺利的指示违抗法律、 行政律例和其他磋商国法，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金料理东说念主 实时纠正，由此形成的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通告义务后， 赐与免责。                            招募讲明书（更新）   十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应实时答复中国证监会， 同期通告基金料理东说念主限期纠正。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东说念主盘算的各样基金金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主 指示办理计帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。 料理、无正派原理未践诺或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投 资信息等违抗法律律例、《基金合同》及本托管公约磋商国法时，应实时以书面 形状通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到书面通告后应鄙人一办事日前及 时查对并以书面形状对基金料理东说念主发出回函，讲明违纪原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在限期内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。 托管公约对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面领导， 在国法时刻内回话基金料理东说念主并改正，就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；提 交相干府上以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和确实性。 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   （四）基金财产的督察   一）基金财产督察的原则 需的相干账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所国法、市 场常规以尽头与基金托管东说念主刚烈的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。                             招募讲明书（更新） 整与沉寂。未经基金料理东说念主的正派指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何 财产。不属于基金托管东说念主实践灵验抑止下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主督察 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 尽头与基金托管东说念主刚烈的主次托管公约持有并督察基金财产。基金托管东说念主在已根 据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外 托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管公约的要求督察托管金钱的前提下， 基金托管东说念主对境外托管东说念主破产产生的损失不承担使命。但基金托管东说念主应根据基金 料理东说念主的指示采纳措施进行追偿，基金料理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基 金料理东说念主、基金托管东说念主尽头境外托管东说念主存在过失、核定、诓骗或特意欠妥步履， 基金料理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律律例、证券交易所国法、 市集常规的算作或不算作承担使命。 金料理东说念主负责与磋商当事东说念主细目到账日期并通告基金托管东说念主。如因基金持有的资 产所产生的应收金钱，并由基金托管东说念主算作金钱持有东说念主，基金托管东说念主应负责与有 关当事东说念主细目到账日期并通告基金料理东说念主。到账日基金财产莫得到达基金资金账 户的，基金托管东说念主应实时通告基金料理东说念主，基金料理东说念主应自行负责向磋商当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。 机构的基金金钱，或交由生意银行、期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资 产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）尽头收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诓骗、核定、过失或破产等原 因给基金金钱形成的损失等不承担使命。 不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违抗此义务所得利益归于基金财产， 由此形成的顺利损失由基金托管东说念主承担，该等使命包括但不限于复原基金财产的 原状、承担因此所引起的顺利损失的抵偿使命。 东说念主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违抗此义务所得利益归于基金财 产，由此形成的顺利损失由基金托管东说念主承担，该等使命包括但不限于复原基金财                              招募讲明书（更新） 产的原状、承担因此所引起的顺利损失的抵偿使命。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽生意上的合 理努力确保境外托管东说念主不得在职何托管金钱上种植任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据磋商适用法律的国法而产生的担保权利除外。 贬责、分拨托管证券。 基金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由注册登记结算机构料理。 方尽头承诺的持有期限适合基金合同尽头他磋商国法后，基金料理东说念主应将属于基 金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在国法时刻 内，聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验 资答复。验资机构应在验资答复中对发起资金提供方尽头持有份额进行专门讲明。 出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜。   三）基金资金账户的开立和料理 的资金账户（也可称为“托管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金料理东说念主 的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券 投资基金（QDII）”，基金料理东说念主授权基金托管东说念主办理本基金银行账户的开立、销 户、变更办事，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基 金托管东说念主还可委用境外托管东说念主开设本基金的境外资金账户。 托管东说念主、基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。                             招募讲明书（更新） 定。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 按照该交易所或登记结算机构的业务国法开立证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主以及各自委用代理东说念主均不得私自出借转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 账户金钱的料理和运用由基金料理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主计帐办事，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的国法践诺。境外基金证券账户的 开立和料理当适合账户所在国或地区磋商法律的国法。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按磋商国法开立、使用 并料理；若无相干国法，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的国法践诺。   五）债券托管账户的开设和料理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的磋商国法，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。境 外债券托管账户的开立和料理当适合账户所在国或地区磋商法律的国法。   六）其他账户的开立和料理 法律律例和基金合同的国法，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金料理东说念主 应提供必要的协助。新账户按磋商国法使用并料理。 另有国法的，从其国法办理。   七）基金财产投资的磋商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证等的督察                                  招募讲明书（更新）   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主尽头境外托 管东说念主的督察库或其他机构。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主及 其境外托管东说念主根据基金料理东说念主（或其授权的境外投资参谋人）的指示办理。基金托 管东说念主对基金托管东说念主尽头境外托管东说念主除外机构实践灵验抑止的什物证券不承担保 管使命，如该等什物证券发生毁损、灭失等任何损失的，托管东说念主不承担使命。属 于基金托管东说念主尽头境外托管东说念主实践灵验抑止下的什物证券在基金托管东说念主督察期 间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。   八）证券登记 常规。 通盘证券的实益通盘东说念主(beneficial owner)的形状持有基金财产中的通盘证券。 且(b)要乞降尽生意上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独清晰 列记证券不属于境外托管东说念主，岂论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名形状实践持有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证 券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的金钱、任何其他东说念主的金钱永别沉寂存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当 性或确实性（包括是否以精致形状转让）尽头他着力瑕玷。基金料理东说念主、基金托 管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律律例、证券、期货交易所国法、市集常规的作 为或不算作承担使命。 的实践通盘东说念主理有，但须盲从统率该系统运营的国法、条例和条件。 在证券系统持有的证券除外)应按本公约约定登记。 券登记形状的紧要改革通告基金料理东说念主，并应基金料理东说念主要求将这些市集发生的 事件或常规变化通告基金料理东说念主。若基金料理东说念主要求改革本公约约定的证券登记                               招募讲明书（更新） 形状，基金托管东说念主尽头境外托管东说念主应就此赐与充分拨合。   九）与基金财产磋商的紧要合同的督察   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产磋商的紧要合同的原件永别由基 金料理东说念主、基金托管东说念主督察。除本公约另有国法外，基金料理东说念主代表基金签署的 与基金财产磋商的紧要合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主负责。紧要合同的保 管期限不少于法律律例国法的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金金钱净值盘算和司帐核算   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 估值日基金金钱净值除以估值日基金份额总和后的价值。每个估值日盘算上一估 值日各样基金份额类别对应的基金份额净值。各样基金份额净值是按照每个估值 日该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的 申购或赎回进行确招供能引起基金份额净值剧烈波动的，为保重基金份额持有东说念主 利益，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留 位数并以此进行证据，并在证据完成后赐与复原，具体保留位数以届时公告为准。 基金料理东说念主不错种植大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有国法的， 从其国法。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将永别盘算基金份额净 值。   基金料理东说念主应在每个估值日盘算上一估值日的基金金钱净值。但基金料理东说念主 根据法律律例或基金合同的国法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对上一 估值日的基金金钱估值后，将各样基金份额净值结果发送至基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值盘算结果复核证据后，由基金料理东说念主按国法对外公布。                             招募讲明书（更新）   基金料理东说念主或其委用的第三方机构每个估值日对基金金钱进行估值，估值原 则应适合《基金合同》、《企业司帐准则》尽头他法律律例的国法。每个估值日， 基金料理东说念主将前一估值日的基金估值结果发送给基金托管东说念主。经基金托管东说念主复核 无误后，由基金料理东说念主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账方针查对同期进行。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和保 管，基金料理东说念主和基金托管东说念主应永别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法 律律例国法的期限。如不可妥善督察，则按相干法律律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金料理东说念主应将磋商府上 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确实性、准确性和无缺 性。基金料理东说念主和托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   （七）争议责罚形状与适用法律   两边当事东说念主情愿，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》磋商的一切争 议，如经友好协商、调和未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，《托管公约》当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚笃、勤奋、 尽责地履行基金合同国法的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《托管公约》受中国法律（为本公约之方针，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统率。   （八）基金托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的国法有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。                             招募讲明书（更新）   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主因终结、破产、铲除等事由，不可持续担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构相连其原有权利义务；   （3）基金料理东说念主因终结、破产、铲除等事由，不可持续担任基金料理东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金料理公司相连其原有权利义务；   （4）发生法律律例或《基金合同》国法的其他隔绝事项。  基金料理东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及磋商法律律例的国法对 本基金的财产进行计帐。                                   招募讲明书（更新）          二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理相干信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调停服务   基金料理东说念主在基金合同顺利后的适那时候将为投资者办理基金间的调歇业 务，具体业务办理时刻、业务国法及调停费率在基金调停公告中列明。  （三）信息定制服务   在技能条件熟谙时，基金料理东说念主可为基金投资者提供通过基金料理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制请求，基金料理东说念主通过手机短信（因相干方技能系统 原因，小通达用户暂不享有短确信务，待技能系统诱骗运行顺利后，基金料理东说念主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等形状为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证据信息、公告信息、投资搭理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金料理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在领路基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募讲明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述形状 磋商基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面剖析了本招募讲明书。                                  招募讲明书（更新）               二十五、其他应裸露的事项   裸露日期           裸露事项称呼          裸露媒体                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                （QDII）基金合同顺利                     公告                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                金产物府上纲目（更                     新）                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                金产物府上纲目（更                     新）                天弘基金料理有限公司                对于天弘纳斯达克100                指数型发起式证券投资                基金（QDII）绽放日常                申购、赎回、依期定额                 投资业务的公告                天弘基金料理有限公司                对于天弘纳斯达克100                指数型发起式证券投资                基金（QDII）在境外主                要投资局势2023年节假                日暂停申购、赎回、定                                  招募讲明书（更新）               期定额投资业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第2季                   度答复               天弘基金料理有限公司                   的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年中期报                     告               天弘基金料理有限公司               对于隔绝凤凰金信（海               办理旗下基金相干销售                  业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第3季                   度答复               天弘基金料理有限公司                   的公告               天弘基金料理有限公司               对于天弘纳斯达克100               基金（QDII）在境外主               要投资局势2024年节假                                  招募讲明书（更新）               日暂停申购、赎回、定               期定额投资业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第4季                   度答复                            招募讲明书（更新）         二十六、招募讲明书存放及查阅形状   本招募讲明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公局势和 营业局势，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。                               招募讲明书（更新）                二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 召募的文献  （二）对于请求召募天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 之法律观念书  （三）基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照  （五）《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》  （六）《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）托管公约》  （七）中国证监会国法的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公局势，其他文献存放在基 金料理东说念主的办公局势、营业局势。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金料理有限公司                          二〇二四年十一月一日

勾引twitter