勾引外卖 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募   说明书（二零二四年第一号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：北京银行股份有限公司     截止日：2024 年 10 月 25 日                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      辛勤教导      招商安阳债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2020 年 10 月 12 日《对于准予招商安阳债券型证券投资基金注册的批复》                                   （证监许可【2020】2555 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2020 年 11 月 4 日隆重收效。本基金为契约型怒放 式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件都备和内容合规为基础，以充分的信息线路和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和留心系统性风险为标的。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出本色性 判断或者保证。      基金管理东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂静及专科的财务意见。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分有计划自身的风险承受材干，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。      本基金可投资资产辅助证券，资产辅助证券是一种固定收益性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支 持证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的 要求权，是一种以资产信用为辅助的证券。资产辅助证券存在信用风险、利率风险、提前偿 付风险、操魄力险和法律风险等。      本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金知道约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。      本基金可投资可蜕变债券和可交换债券，需要承担可转债和可交换债券市集的流动性风 险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不成转股或换 股的风险等。      本基金投资内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合 走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及走动公法等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常走动， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制研究的风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的 成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回以过甚他未能猜测的特殊情形下，可能导致基金资 产变现困难或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进 行正常赎回业务、基金不成竣事既定的投资决策等风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的概略情，可能会给基金资产变成损失。   《基金合同》收效后，连气儿 50 个干事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额持有东说念主大会。投资 东说念主将濒临《基金合同》提前隔断的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应规范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等研究章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读研究内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各样 风险。   投资东说念主应当精良阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具良友概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资观念、投资期限、投资教养、资产现象等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受材干相适合。   基金的过往功绩并不预示其翌日发扬。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩发扬的保证。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在划定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，研究财务和功绩发扬数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩发扬数据未经审计。           招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 本基金托管东说念主北京银行股份有限公司已复核本次更新的招募说明书。                                                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 研究法律法例和《招商安阳债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额起，即成为 基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他研究划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应着重查阅基金合同。                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                          §2 释义      在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 合同的任何灵验转换和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验转换和补充 更新 新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转换， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的转换 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时常作念出的修 订                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 券市集的中国境外的机构投资者 的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 日 非港股通走动日时，则基金管理东说念主可根据实验情况决定本基金是否怒放申购、赎回及蜕变业 务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额蜕变为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金蜕变中转入央求份额总额后的余额） 跳跃上一日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 资产的价值总和                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 额净值的过程 线路办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 计提销售服务费的基金份额 上钩提销售服务费的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公拓荒行股票、资产 辅助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或走动的债券等 将基金休养投资组合的市集冲击成安分配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 和香港联合走动整个限公司（以下简称“香港联合走动所”）建立时候市欢，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方走动所上市的股票。内地与香 港股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市集走动互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集走动互联互通机制（以下简称“深港通”） 投资者托付内地证券公司，经由上海证券走动所在香港设立的证券走动服务公司，向香港联 合走动所进行申报，买卖沪港通划定范围内的香港联合走动所上市的股票；深港通下的港股 通是指投资者托付内地证券公司，经由深圳证券走动所在香港设立的证券走动服务公司，向 香港联合走动所进行申报，买卖深港通划定范围内的香港联合走动所上市的股票 算，观念在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 存在紧要概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要概略情趣的资产                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    研究东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外搭伙基金管理公司。现在公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），推动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东说念主民币一亿元，推动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，推动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，推动及股权结构不变。   公司主要推动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券走动所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合走动所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券走动所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合走动所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，承袭诚信、感性、专科、团结、成长的中枢 价值不雅，辛劳成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行干事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部干事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办干事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司干事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、筹画财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联糜费金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司干事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅干事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理干事）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寂静董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教师、教师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寂静董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院教师，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寂静董事。现任公司寂静董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学干事，曾任 讲师、副教师、教师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司寂静董事、上海同达创业投资股份有限公司寂静董事。现任公司寂静董事。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加干事，曾任招 商证券本钱市集策划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局蔼然东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加干事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时候有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时候部软件拓荒岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理干事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起始后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务干事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部干事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   尹晓红女士，硕士。2013 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任走动部走动员；2015 年 2 月干事蜕变至招商钞票资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资司理；2016 年 4 月加入招商基金管理有限公司，曾任高等研究员，现任招商安盈债券型证券投资基金基 金司理（管理时辰：2018 年 9 月 22 日于今）、招商安庆债券型证券投资基金基金司理（管 理时辰：2019 年 1 月 31 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2020 年 11 月 4 日于今）、招商增浩一年如期怒放羼杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2020 年 12 月 1 日于今）、招商瑞和 1 年持有期羼杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 3 月 24 日于今）、招商瑞成 1 年持有期羼杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 7 月 31 日于今）、招商安和债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 9 月 12 日于今）、招商安康债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 1 月 23 日于今）、 招商安逸债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 24 日于今）。   蔡振先生，硕士。2014 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任 ETF 专员、 研究员，主要从事量化投资策略的研究，现任招商安盈债券型证券投资基金基金司理（管理                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 时辰：2021 年 8 月 5 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 8 月 5 日于今）、招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 今）、招商中证 1000 增强策略走动型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 11 月 18 日于今）、招商安凯债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 3 月 3 日于今）、招商兴福机动配置羼杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 5 月 21 日 于今）、招商盛合机动配置羼杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 6 月 8 日至 今）。      本基金历任基金司理包括：姚爽先生，管理时辰为 2020 年 11 月 4 日至 2021 年 8 月 5 日。      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息线路办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面 控制轨制，遴选灵验措施，防护坐法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的走动举止；   （7）疏漏职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定遮盖的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过甚他不正直的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定遮盖的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验控制东说念主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。研究走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的划定实施。 律、法例及行业规范，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）成心损伤基金份额持有东说念主或其他基金研究机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）回绝、侵略、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏职守、滥用权柄；   （7）走漏在职职期间洞悉的研究证券、基金的营业秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券走动；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会遮盖的行动。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不走漏在职职期间洞悉的研究证券、基金的营业秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券走动。   健全性原则、灵验性原则、寂静性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）监事会：监事会依照公司法和公司划定对公司经营管理举止、董事和公司管理层 的行动应用监督权。   （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项辛勤的里面控制轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理策略和政策并查验其实施情况，审查公司关联走动和查验公司的里面审计和业务查看情 况等。   （3）看管长：看管长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核干事。看管长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看管长照章合计需要陈诉的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈诉。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理举止中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面控制轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈诉。   （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险控制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德规范和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面控制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面控制大纲》和《法例革职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司划定划定的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、良友档案管理轨制、功绩评估窥探轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任进行 了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。   （2）风险控制轨制   里面风险控制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面控制大纲、法例革职政策、 岗亭分离轨制、业务禁绝轨制、圭臬化功课经由轨制、联结走动轨制、权限管理轨制、信息 线路轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      公司设立相对寂静的里面控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的研究法律法例、公司里面控制轨制在所赋予的权限内按照所划定的规范和适当的方法对 监察查看对象进行公正客不雅的查验和评价，包括造访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司实施国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险控制的监控干事、 实施公司里面如期不如期的里面审计、造访公司里面的坐法案件等。      里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制举止、信息同样、里面监控。      （1）控制环境      公司接力于缔造内控优先和风险控制的理念，培养全体职工的风险留心意志，营造一个 浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解研究的法律法例、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自发革职，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、经营运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险踱步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并不休完善研究的风险留心措施。      （3）控制举止      公司控制举止主要包括组织结构控制、操作控制和管帐控制等。      A．组织结构控制      各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此寂静、相 互牵制况且有寂静的陈诉系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：      a. 以各岗亭标的责任制为基础的第一说念监控防地：各部门里面干事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的 岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b. 各研究部门、研究岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在研究部门、 研究岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、辛勤业务处理凭据传递和信息同样轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c. 以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。      B．操作控制                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司设定了一系列的操作控制的轨制技巧，如圭臬化业务经由、业务、岗亭和空间禁绝 轨制、授权分责轨制、联结走动轨制、隐私轨制、信息线路轨制、档案良友保全轨制、客户 投诉处理轨制等，控制日常运作和经营中的风险。   C.管帐控制   公司确保基金资产与公司自有财产都备分开，分账管理，寂静核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务规范、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格折柳。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的好意思满和寂静。   （4）信息同样   即指实时地竣事信息的流动，如从下到上的陈诉和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责研究的信息，保证信息实时投递适当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务陈诉轨制，包括如期陈诉轨制和不如期陈诉轨制。如期陈诉轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行陈诉。   a.实施体系陈诉道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈诉；部门负责东说念主向分管率领、总司理 陈诉；   b.监督体系陈诉道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈诉，监察稽核部门向 总司理、看管长分别陈诉；   c.看管长如期出具监察陈诉，报送董事会过甚下设的风险控制委员会和中国证监会；如 发现紧要违游记动，应立即向董事会和中国证监会陈诉。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监干事，促使公司职工积极参与和革职里面控制 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面控制轨制继续地进行测验，测验其是否稳妥划定要求并加以充实和 改善，实时反馈政策法例、市集环境、时候等因素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                          §4 基金托管东说念主   称号：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成立时辰：1996 年 1 月 29 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 2114298.4272 万元   存续期间：继续经营   研究东说念主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   经营范围：领受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱业务；办理地点财政信用盘活使用资金的 托付贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结 汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信造访、参议、见证业务；买卖和代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；怒放式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的 其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓时期机遇，接踵竣事引资、上市、跨区域等发展打破， 在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木都、 青岛、宁波、苏州等十余个中心城市设立 630 余家分支机构。频年来，坚持以数字化转型统 领发展模式、业务结构、客户结构、营运材干、管理方式“五大转型”，着力建立伴您一世 的银行、专精特新第一溜、投行驱动的营业银行、成就东说念主才设想的银行、东说念主工智能驱动的商 业银行等特色银行，接力于打造一家不一样、有特色、让东说念主想得起、记起住、用得好的银行。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    控制 2024 年 6 月末，北京银行资产总额 3.95 万亿元，2024 年上半年竣事归母净利润          成本收入比 25.63%，不良贷款率 1.31%，拨备遮盖率 208.16%，本钱充足率 13.11%， 各项经营谋划均达到海外银行业先进水平。品牌价值达 1036.62 亿元。入选宇宙系统辛勤性 银行。一级本钱名次全球千家大银行 51 位，连气儿 11 年踏进全球银行业百强。    北京银行凭借优秀的经营功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度讴歌，先后荣 获“宇宙文静单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市营业零卖银行”“最好区域 性银行”“最好辅助中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企业”“中国社会责任优秀企业” “最具继续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值得匹夫信托 的银行机构”“中国优秀企业公民”“最好供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行” 等称号。    贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银行公司银行 部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资产托管部，现任北京银 行资产托管部总司理。    北京银行资产托管部充分阐述作为新兴托管银行的高起点上风，搭建了由高训导东说念主才组 成的专科团队，内设估值核算岗、资金清理岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核岗等岗 位，各岗亭东说念主员均分别具有相应的管帐核算、资产估值、资金清理、投资监督、风险控制等 方面的专科学问和丰富的业务教养。    北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的经营理念，严格履行托管东说念主的各项职 责，切实崇拜基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 北京银行托管资产鸿沟不休扩大，托管业务品种不休增多，已形成包括证券投资基金、基金 专户欢喜、证券公司资产管理筹画、信托筹画、银行欢喜、保障资金、股权投资基金等家具 在内的托管家具体系，北京银行专科高效的托管服务赢得了客户的平方高度认同。    控制 2024 年 6 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，鸿沟共计 1415 亿元。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     作为基金托管东说念主，北京银行严格效力国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和北 京银行研究管理划定，称职经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保 证基金财产的安全好意思满，确保研究信息的真确、准确、好意思满、实时线路，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。     北京银行总行设立内控与操魄力险管理委员会，负责审议总行辛勤里面控制轨制、经由， 开展总行里面控制体系建立谋划，并组织实施。总行法律合规与内控部作为里面控制管理职 能部门，牵头北京银行里面控制体系的统策动划、组织落实和查验评估，总行审计部履行对 里面控制的监督职能，负责对北京银行里面控制的充分性和灵验性进行审计。资产托管部设 有专职内控稽核岗。     （1）全遮盖原则。里面控制应当连气儿决策、实施和监督全过程，遮盖各项业务经由和 管理举止，遮盖整个部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有案可查。     （2）制衡性原则。里面控制在治理结构、机组成立及权责分配、业务经由等方面形成 彼此制约、彼此监督机制。     （3）审慎性原则。里面控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，尤其是设立新的机 构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。     （4）相匹配原则。里面控制应与北京银行管理模式、业务鸿沟、家具复杂进程、风险 现象等相适合，并根据情况变化实时进行休养。     北京银行资产托管部具备系统、完善的里面控制轨制体系，建立了业务管理轨制、里面 控制轨制、业务操作经由，不错保证托管业务的规范操作和胜仗进行；业务东说念主员均具备从业 阅历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权干事实行联结控制，制约机制严格有 效；业务图章按规程支撑、存放、使用，账户良友严格支撑，未经授权不得查看；业务操作 区实行寂静紧闭管理，配备音像监控；业务信息由专职业务东说念主员负责复核、信息线路，防护 泄密；业求竣事系统自动化操作，灵验防护东说念主为操魄力险的发生；时候系统好意思满、寂静。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 研究划定，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他研究划定，或 者违反基金合同约定的，应当回绝实施，立即文告基金管理东说念主，并实时向证券监督管理机构 陈诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据走动规范已经收效的投资指示违反法律、行政法例 和其他研究划定，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并实时向证券监督 管理机构陈诉。                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 研究服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网走动平台   走动网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   研究东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   研究东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   研究东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   研究东说念主：张鹏   招商基金直销走动服务研究方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   研究东说念主：冯敏                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据研究法律法例划定休养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   研究东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   研究东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   研究东说念主：曾浩、江丽雅                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、 《业务公法》等研究法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2020】2555 号文注册公开召募。召募期从 2020 年 10 月 19 日起到 2020 年 10 月 30 日止，共召募 1，338，397，746.10 份基金份额，灵验认购总户数为 9，703 户。    本基金的基金合同已于 2020 年 11 月 4 日隆重收效。    《基金合同》收效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中赐与线路；连气儿 50 个干事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应隔断基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §7 基金份额的申购与赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他研究公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的走动时辰（若本基金参与港股通走动且该干事日为非港股通走动日 时，则基金管理东说念主可根据实验情况决定本基金是否怒放申购、赎回及蜕变业务，具体以届时 提前发布的公告为准）。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货走动市集、证券、期货走动所走动时辰变更、 港股通走动公法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及 怒放时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的研究划定在划定媒介上 公告。   基金管理东说念主可根据实验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中划定。   在详情申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的研究划定在划定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或蜕变央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或蜕变价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或蜕变的价钱。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值为基准进行野心； 步调赎回； 法权益不受损伤并得到自制对待。      基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的研究划定在划定媒介上公告。      投资者通过非直销销售机构和本基金管理东说念主官网走动平台单笔申购的最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币（含 申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。实验操作中，以各销售机构的具体 划定为准，投资东说念主需革职销售机构的研究划定。投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不 受最低申购金额的限制。      基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有东说念主办理赎回时，单笔赎 回央求最低份数为 1.00 份，若某基金份额持有东说念主在销售机构保有的基金份额不及 1.00 份， 则赎回时必须沿途赎回。 告。 元。实验操作中，以各销售机构的具体划定为准。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟赐与控制。具体见基金管理东说念主研究公告。 限制。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息线路办法》的研究划定在划定媒介上公告。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   投资东说念主必须根据销售机构划定的规范，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理公法等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定时辰内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求收效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过甚研究基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生无数赎回或《基金合同》载明 的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至下一个干事日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行休养，并提前公告。   基金管理东说念主应以走动时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日作为申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他方式查询央求的说明情况。若申购不胜仗或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回央求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由于投资东说念主的过失产生的投资东说念主任何损失由 投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益变成损伤的前提下， 对上述业务的办理时辰、方式等公法进行休养。基金管理东说念主应在新公法脱手实施前按照《信 息线路办法》的研究划定在划定媒介公告。                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金申购 A 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费，申购本基金 C 类基金份额不需 缴纳申购费，本基金遴荐金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行 分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别野心。   投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：           申购金额（M）                    申购费率            M＜100 万元                  0.80%          M≥500 万元             1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入 基金财产。   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率按基金份额连气儿持惟恐辰递减，费率如下：          连气儿持惟恐辰（N）                   赎回费率             N＜7 天                    1.50%   如法律法例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额持有东说念主大会。 有东说念主无本色不利影响的前提下休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息线路办法》的研究划定在划定媒介上公告。   （1）各基金间蜕变的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔蜕变央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据研究法律法例 及基金合同、招募说明书的划定收取。   （3）每笔蜕变央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金蜕变时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费                       招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 用）眉目进行补差野心。从申购费率（用度）高向低的基金蜕变时，不收取申购补差用度。   （4）基金蜕变遴选单笔野心法，投资者当日屡次蜕变的，单笔野心蜕变用度。   （5）持有东说念主对转入份额的连气儿持惟恐辰自转入说明之日算起。   www.cmfchina.com 网上走动，着重费率圭臬或费率圭臬的休养请查阅官网走动平台及基 金管理东说念主公告。 额持有东说念主无本色性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销筹画，如期或不如期地开展 基金促销举止。在基金促销举止期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以适当调低本基金的申购费率和赎回费率。 管理东说念主发布的研究公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作规范革职研究法律法例以及监管部门、自律公法的 划定。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的野心方式   申购本基金 A 类基金份额的灵验份额为按实验说明的申购金额在扣除申购用度后除以 央求当日 A 类基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的野心结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100，600 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额说明，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100，600 元   净申购金额=100，600/(1+0.80%)=99，801.58 元   申购用度=100，600-99，801.58=798.42 元   申购份额=99，801.58/1.2000=83，167.98 份                        招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    即该投资者取舍投资 100，600 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，167.98 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的野心方式：    申购本基金 C 类基金份额的灵验份额为按实验说明的申购金额除以央求当日 C 类基金 份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的野心结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 101，200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=101，200/1.2000=84，333.33 份    即投资者取舍投资 101，200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.2000 元，可得到 84，333.33 份 C 类基金份额。 央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，野心结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归 基金财产。    基金的净赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    净赎回金额=赎回总额-赎回用度    例 1：某投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，连气儿持惟恐辰为 10 天， 对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元    赎回用度=11，200.00×0.10%=11.20 元    净赎回金额=11，200.00-11.20=11，188.80 元    即该投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，连气儿持惟恐辰为 10 天，假设 赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，188.80 元。    例 2：某投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，连气儿持惟恐辰为 190 天， 对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元    赎回用度=11，200.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   即该投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，连气儿持惟恐辰为 190 天，假 设赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，200.00 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   本基金各样基金份额单独成立基金代码，分别野心和公告各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。T 日的各样基金份额净值在当日收市后野心，并按照《基金合同》的 约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当蔓延野心或公告。本基金的各样基 金份额净值的野心，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。如研究法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定实施。   投资者申购基金胜仗后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜仗后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行休养，但不得本色 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施前依照《信息线路办法》的研究划定在 划定媒介上公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 基金资产净值。 务公司等机构认定的走动异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行正常走动的情形。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 达到或者跳跃 50%，或者变相闪避 50%联结度的情形。 值时候仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据研究划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购央求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时， 基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值时候仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述除第 4 项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回 款项时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支 付；如暂时不成足额支付，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的研究条件处理。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金蜕变中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金蜕变中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 规范实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于前一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍延 期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被铲除。展期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分 展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时且基金管理东说念主决定部分展期赎回的，在单个基金份额持 有东说念主当日赎回央求跳跃前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主合计支付该基金份额持 有东说念主的全部赎回央求有困难或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，不错对该基金份额持有东说念主的赎回央求跳跃前一日 基金总份额 10%的部分进行展期办理。对于其余当日未展期办理的赎回央求，应当按单个账 户未展期办理的赎回央求量占未展期办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回 的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被铲除。展期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个干事日，并应当在划定媒介上进行公告。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额持有东说念主，说明研究处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。 停公告。 关划定，在划定媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回公告；也不错根据实验情况在暂停公告 中明确从头怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头怒放的公告。   基金管理东说念主不错根据研究法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，研究公法由基金管理东说念主 届时根据研究法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前在合理时辰内奉告基金托管东说念主 与研究机构。   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非走动过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的研究良友，对于稳妥条件 的非走动过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时候系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者回绝基金份额持有东说念主的转托管央求。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹画，具体公法由基金管理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在研究公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资筹画最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。 如研究法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相 应的业务公法。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证 监会招供的走动步地或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的研究公告。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §8 基金的投资      在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，追求基金资产的经久稳健升值。      本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内 地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可蜕变债券（含分离走动可 转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府辅助机构债、 政府辅助债券、地点政府债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、资产辅助证券、债券 回购、同行存单、银行进款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须稳妥中国证监会的研究划定。      本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的信用债投 资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信用债的比例为 0-40%。 信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构发布的最新评级结 果。      本基金投资于可蜕变债券（含分离走动可转债）、可交换债券的比例不跳跃基金资产总 值的 20%。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产的 比例不跳跃基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；每 个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持有现款或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律规或监管机构的规 定实施。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金在合同约定的范围内实施稳健的全体资产配置，通过对国表里宏不雅经济现象、证 券市集走势、市集利率走势以及市集资金供求情况、信用风险情况、风险预算和研究法律法 规等因素的空洞分析，权衡各样资产在长、中、短期内的风险收益特征，进而进行合理资产 配置。   本基金遴荐债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券取舍策略和相对价值判 断策略等，对于可蜕变公司债、信用债等投资品种，将根据其特色遴选相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济样貌、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济因素，对未 来利率走势作念出权衡，并详情本基金投资组合久期的是曲。   （2）期限结构策略   根据海番邦内经济样貌、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、投资者对 翌日利率的预期等因素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出权衡，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行转移、向下平行转移、弧线趋缓迤逦、弧线陡峻迤逦、弧线正蝶式转移、 弧线反蝶式转移，并根据变动趋势及变动幅度权衡来决定信用投资家具组合的期限结构，然 后取舍遴选相应的期限结构策略。   （3）个券取舍策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素，权衡收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市集因素进行分析，空洞评判个 券的投资价值。在个券取舍的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，详情风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，取舍合适的走动时机，增持相对低估、价钱将飞腾的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可蜕变公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把抓可转债的价值走向，取舍 相应券种，从而获取较高投资收益。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的起原。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主自身的信用现象。   信用债市集全体的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用现象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生辛勤影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 度和债券市集的供求现象等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即遴荐表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以详情企业主体债的实验信用现象。   本基金对股票的投资，以价值投资理念为导向，遴选“从上至下”的多主题投资和“自 下而上”的个股精选方法，机动运用多种股票投资策略，深度挖掘经济结构转型过程中具有 中枢竞争力和发展后劲的行业和公司，竣事基金资产的经久踏实升值。   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需柔和：（1）香港股 票市集轨制与大陆股票市集存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业踱步、走动轨制、 市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方面；（2）东说念主民 币与港币之间的汇兑比率变化情况。   资产辅助类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率过甚它附加条件等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级辅助的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值相比，审慎投资资产支 持证券类资产   为灵验控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为观念， 限制运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将领先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，取舍订价合理的国债期货合约，其次，有计划国债 期货各合约的流动秉性况，最终详情与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的标的。   在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产 的比例不跳跃基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃该证券的 10％；      （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产辅助证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；      （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产辅助证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券鸿沟的 10％；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产辅助证券，不得 跳跃其各样资产辅助证券所有这个词鸿沟的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产辅助证券。基金持有 资产辅助证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；      （13）如本基金投资国债期货，则在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得跳跃基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃 基金持有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 30%；      （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差野心）应当稳妥基金合同对于债券投资比 例的研究约定；      （15）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司 可畅通股票的 30%；               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例 或监管部门另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其划定。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当规范后，则本基 金投资不再受研究限制。   为崇拜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过甚他不正直的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定遮盖的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验控制东说念主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。研究走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的划定实施。   本基金功绩相比基准为：中债空洞钞票（总值）指数收益率×85%+沪深 300 指数收益 率×10%+恒生空洞指数收益率（经汇率休养后）×5%。   中债空洞指数样本范围涵盖银行间市集和走动所市集，成份债券包括国度债券、企业债 券、央行单据等整个主要债券种类，具有平方的市集代表性，大致反应中国债券市集的总体 走势。沪深 300 指数中式上海和深圳证券市集中 300 只 A 股作为样本编制而成的身分股指 数，空洞反馈了沪深证券市集大中市值公司的全体现象，具有细密的市集代表性。恒生空洞 指数对香港市集优质企业股票具有较强的代表性，恰行为为本基金港股投资部分的功绩相比 基准。选用上述指数作为功绩相比基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的功绩相比基准推 出，或者市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准，以及如果翌日指数发布机构不再 公布上述指数或转变指数称号时，在对基金份额持有东说念主无本色不利影响的前提下，经与基金 托管东说念主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及走动公法等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常走动，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东说念主的利益；                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   招商安阳债券型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本 陈诉所载良友不存在空幻纪录、误导性讲述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。   本投资组合陈诉所载数据控制 2024 年 9 月 30 日，起原于《招商安阳债券型证券投资基 金 2024 年第 3 季度陈诉》。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                   占基金总资产的比例      序号              技俩        金额（元）                                                      （%）               其中：股票             368，307，789.70          17.90               其中：债券            1，653，758，397.80         80.37                      资产辅助证券                   -             -               其中：买断式回购的                       -             -               买入返售金融资产                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 金所有这个词     注：上表权益投资中通过港股通走动机制投资的港股金额东说念主民币 107，680，431.54 元，占 基金净值比例 5.35%。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例       代码             行业类别     公允价值（元）                                                     （％） A               农、林、牧、渔业          4，118，509.00          0.20 B               采矿业               7，409，202.00          0.37 C               制造业             146，598，132.36          7.28 D               电力、热力、燃气及        17，913，238.00          0.89                 水分娩和供应业 E               建筑业                309，000.00           0.02 F               批发和零卖业            3，214，094.80          0.16 G               交通运载、仓储和邮        42，434，474.00          2.11                 政业 H               住宿和餐饮业                       -             - I               信息传输、软件和信         4，701，947.00          0.23                 息时候服务业 J               金融业              16，255，129.00          0.81 K               房地产业              5，002，157.00          0.25 L               租出和商务服务业          8，747，700.00          0.43 M               科学研究和时候服务         3，739，219.00          0.19                 业 N               水利、环境和全球设                    -             -                 施管理业 O               住户服务、修理和其                    -             -                 他服务业 P               汲引                           -             - Q               卫生和社会干事            184，556.00           0.01 R               文化、体育和文娱业                    -             - S               空洞                           -             -                 所有这个词              260，627，358.16         12.94                         招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                     金额单元：东说念主民币元           行业类别            公允价值（东说念主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通坚信务                            41，839，917.77                      2.08 非日常生涯糜费品                                    -                         - 日常糜费品                                       -                         - 动力                               5，248，417.80                      0.26 金融                               3，529，966.78                      0.18 医疗保健                            25，191，012.90                      1.25 工业                               2，262，735.40                      0.11 信息时候                            10，529，300.04                      0.52 原材料                                         -                         - 房地产                                         -                         - 公用事迹                            19，079，080.85                      0.95 所有这个词                     107，680，431.54                              5.35      注：以上分类遴荐彭博提供的海外通用行业分类圭臬。                                                     金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金                                                                   资产净  序号             股票代码     股票称号   数目（股）           公允价值（元）                                                                   值比例                                                                   （％）                         源                                                     金额单元：东说念主民币元           序号            债券品种      公允价值（元）           占基金资产净值比例                          招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                                  （％）                     其中：政策性金融债           97，422，558.81                    4.84                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                         占基金                                                                         资产净  序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元）                                                                         值比例                                                                         （％）                          永续债 02                          债 01                          永续债                          永续债 01 资明细  本基金本陈诉期末未持有资产辅助证券。  本基金本陈诉期末未持有贵金属。                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     本基金本陈诉期末未持有权证。     根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货走动。     根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货走动。     为灵验控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为观念， 限制运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将领先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，取舍订价合理的国债期货合约，其次，有计划国债 期货各合约的流动秉性况，最终详情与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的标的。     本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。     本基金本陈诉期未持有国债期货合约。     陈诉期内基金投资的前十名证券除 19 国开 15（证券代码 190215）、20 光大银行永续 债（证券代码 2028037）、21 工商银行永续债 02（证券代码 2128044）、22 建行永续债 01 （证券代码 092280083）、22 农业银行永续债 01（证券代码 2228011）、23 中行二级本钱                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 债 03A（证券代码 232380066）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在报 告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     根据发布的研究公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违纪经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的研究公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违纪经营、未照章履行职责、违反税 收管理划定、涉嫌违反法律法例，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的研究公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违纪经营、里面轨制不完善、违反反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的研究公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违纪经营、里面轨制不完善、违反反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的研究公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违反税收管理划定等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的研究公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违纪经营、涉嫌违反法律法例、违反 税收管理划定、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策规范的说明：本基金投资上述证券的投资决策规范稳妥研究法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                         金额单元：东说念主民币元         序号                    称号        金额（元）                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                   占基金资产净值   序号          债券代码        债券称号   公允价值（元）                                                    比例（％）  本基金本陈诉期末投资前十名股票中不存在畅通受限情况。                              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                    §9 基金的功绩              基金管理东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者         购买本基金并不就是将资金作为进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基         金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险，投资         者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：              招商安阳债券 A：                                                        功绩相比                                    净值增长      功绩相比                          净值增长                          基准收益            阶段                      率圭臬差      基准收益               ①-③           ②-④                           率①                           率圭臬差                                      ②        率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30        27.53%     0.24%    14.91%    0.17%   12.62%         0.07%       招商安阳债券 C：                                                        功绩相比                                    净值增长      功绩相比                          净值增长                          基准收益            阶段                      率圭臬差      基准收益               ①-③           ②-④                           率①                           率圭臬差                                      ②        率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 25.57%  0.24%   14.91%               0.17%   10.66%         0.07%       注：本基金合同收效日为 2020 年 11 月 4 日。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据研究法律法例、规范性文献为本基金开立资金账户和证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂静。   本基金财产寂静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清包涵产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金研究的证券走动步地的走动日以及国度法律法例划定需要对 外线路基金净值的非走动日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产辅助证券、繁衍用具和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在详情研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门研究划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近走动日的 报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不成真确反馈公允价值的， 应薪金价进行休养，详情公允价值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中有计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作为特征有计划。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息辅助的估值时候详情公允价值。遴荐估值时候详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并详情公允价 值。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境 未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化的，遴荐估值时候详情公允价值。   （3）走动所上市未实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变 化，按最近走动日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变 化的，遴荐估值时候详情公允价值。   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时候详情公允价值。走动所上 市的资产辅助证券，遴荐估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，遴荐估值时候详情公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）畅通受限的股票，包括非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时公司推动公拓荒售 股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的 质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会研究划定详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估值。 公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定休养或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在研究税金休养日或实验支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及研究法 律法例的划定或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据研究法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心 结果对外赐与公布，对于由此引致的后果基金托管东说念主不承担责任。 份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有划定的，从其划定。   每个干事日野心基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个干事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值颠倒时， 视为该类基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值颠倒，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责任东说念主应当对由于该 估值颠倒遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值颠倒处理原则”给予赔 偿，承担补偿责任。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值颠倒责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒责任方承担；由于估值颠倒责任方未 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东说念主变成损失的，由估值颠倒责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值颠倒责任方已经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值颠倒责任方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值颠倒已得到更正。   （2）估值颠倒的责任方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值颠倒的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值颠倒而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 责任方仍应酬估值颠倒负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿 额加上已经得到的欠妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值颠倒责任方。   （4）估值颠倒休养遴荐尽量复原至假设未发生估值颠倒的正确情形的方式。   估值颠倒被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值颠倒发生的原因详情 估值颠倒的责任方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒变成的损失进行评估；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值颠倒的更正向研究当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值野心出现颠倒时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值野心颠倒偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个干事日走动扫尾后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息赐与公布。 金资产估值颠倒处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适当、合理的措施进 行查验，然而未能发现该颠倒的，由此变成的基金资产估值颠倒，基金管理东说念主和基金托管东说念主              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 免除补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施收缩或排除由此变成的 影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同中分配 权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法例的前提下酌情 休养以上基金收益分配原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的研究划定在划定媒介公告。   收益分配遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的野心方法等研究事项革职《业 务公法》的研究划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延至下一个干事日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延至下一个干事日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的野心公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个干事日。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法例及相应合同划定，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见研究公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金财产投资的研究税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度研究税收征收的划定代扣代缴。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他稳妥条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理合同，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金走动说明、披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在划定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外；              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照研究划定编制基金管帐报表； 式说明。 法》划定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的研究划定在划定媒介公告。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §16 基金的信息线路 《流动性风险管理划定》、《基金合同》过甚他研究划定。研究法律法例对于信 息线路的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予线路的基金信息通过稳妥 中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息线路办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方式 查阅或者复制公开线路的信息良友。 线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。 本基金公开线路的信息遴荐阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东说念主 民币元。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的公法及具体规范，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具良友概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具良友概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个干事日内，更新基金家具良友概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具良友概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具良友概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在划定网站上，其中基金家具良友概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在划定网站上。   对于基金家具良友概要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起一年后 脱手实施。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定报刊和划定网站上登载《基金 合同》收效公告。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站线路一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点线路怒放日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站线路半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在划定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在划定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在划定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起十五个干事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他辛勤信息”项下 线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，研究信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金清理；               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）蜕变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的实验控制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务研究行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验控制 东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联走动事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价颠倒达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东说念主遴荐舞动订价机制进行估值；   （23）基金合同收效后，连气儿三十、四十、四十五个干事日出现基金份额持有东说念主数目不 满二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精采传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，研究 信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清醒，并将研究情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。清理陈诉应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在划定网站上，并 将清理陈诉教导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中线路国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险谋划等，并充分 揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中线路其持有的资产辅助证券总额、资产辅助证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产辅助证券明 细。基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中线路其持有的资产辅助证券总额、资产辅助 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产辅助证券明细。   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中线路港股通标的股票的投资情况，包括陈诉期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资踱步情况及按研究法律法例及中国证监会要求线路港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资香 港股票市集的信息线路另有划定的，从其划定。   本基金实施侧袋机制的，研究信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息线路事务。               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会研究基金信息线路内容与 方式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金家具良友概要、基金清理陈诉等公开线路的研究基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中取舍线路信息的报刊，单只基金只需取舍一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证研究报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，提高信息线路服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于划定媒介线路信息，况且在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息线路服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律公法的研究划定。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金研究信息： 业时；               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，说明相应 侧袋账户份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和蜕变。基金份额持有东说念主 央求申购、赎回或蜕变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或蜕变央求将被回绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在研究公告中划定。   当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求， 仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作谋划和基金功绩谋划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）如期陈诉   基金管理东说念主应当在基金如期陈诉中线路陈诉期内特定资产处置进展情况，线路陈诉期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈诉   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等辛勤信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、研究用度发生情况等辛勤信息。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘任稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。 分，如将来法律法例或监管公法修改导致研究内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行适当规范后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时候风险和合规风险等。      无数赎回风险是怒放式基金所专有的一种风险，即当单个怒放日基金的净赎回央求跳跃 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当精良阅读基金合同、招募说明书、基金 家具良友概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资观念、投资期 限、投资教养、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受材干相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在取舍本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、着重的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险 承受材干作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后， 即使出现短期的亏蚀也不会给我方的正常生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 疏导投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。然而如期定额投资并 不成闪避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效欢喜方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主超过在意，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行动导致基金份额净值休养至 1 元脱手面值，在市集波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现亏蚀或基金份额净值仍有可能低于脱手面值。      基金管理东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢乐”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行责任。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券市集受各式因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营现象受多种因素影响，如管理材干、财务现象、市集远景、行业竞争、 东说念主员训导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其证券价 格可能会着落，或大致用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要遴选现款体式来分配，而通货蔓延将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实验收益率。   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得饱和的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券/期货走动所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的规范 型走动步地，主要投资对象为具有细密流动性的债券、资产辅助证券、债券回购、同行存单、 银行进款、股票、存托凭证、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高联结度的特征，空洞评估 在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 在单个怒放日央求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其遴选 展期办理赎回央求的措施。   在市集大幅波动、流动性辛勤等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，空洞运用 各样流动性风险管理用具，对赎回央求等进行限制休养，作为特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）展期办理无数赎回央求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“无数赎回的情形及处理 方式”的研究内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足整个投资东说念主的赎回央求，投资东说念主收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形”，着重了解本基金暂停接受赎回央求的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形”，和“无数赎回的情形及处理方式”，着重了解本基金减慢支付赎回款项的 情形及规范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金相继续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，着重了解本 基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遇到大额申购赎回时，通过休养基金份额净值的方式，将基金休养投资组合的 市集冲击成安分配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托管东说念主协商一致。在 实验运用各样流动性风险管理用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      信用风险主要指债券、资产辅助证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级 下降以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动敌手因负约而 产生的证券交割风险。      在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教养、判断等主不雅因素会影响其对研究 信息和经济样貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市集一致预期不符而变成个券价钱发扬低于预期的风险。      本基金投资可蜕变债券和可交换债券，需要承担可转债和可交换债券市集的流动性风险、 债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不成转股或换股 的风险等。      资产辅助证券是一种债券性质的金融用具。资产辅助证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和控制风险的原则进行资产辅助证券投资， 请基金份额持有东说念主柔和包括投资资产辅助证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   金融繁衍品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，惟恐候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价相配复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   国债期货遴荐保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货遴荐逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动按捺存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息线路监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可投资港股通标的股票，在走动时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通走动日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔走动，详情走动实验使用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、走动公法、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不休休养，这些限制因素的变化可能对本基金插手或退出当地市集变成辛勤，从而对投 资收益以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。   （2）香港市集走动公法有别于内地 A 股市集公法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 者将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现上交所证券走动服务公司认定的走动 异常情况时，上交所证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者蜕变等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、蜕变或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有研究权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有作为野心基准；投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数。以上 所述因素可能会给本基金投资带来特殊走动风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额持有东说念主大会。投 资东说念主将濒临《基金合同》提前隔断的风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购走动中， 走动敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险深入进程也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时辰等的概略情，可能会给基金资产变成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和蜕变。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主野心各项投资运作谋划和基金功绩谋划时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金如期陈诉中线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   研究当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为因素变成操作诞妄 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、管帐部门欺骗、走动颠倒、IT 系统 故障等风险。   在怒放式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货走动所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常实施，导致基金资产 的损失。   构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身直 接控制材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。 风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽阔礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据研究法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手产 品风险之间的匹配测验。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息线路办法》的研究划定在划定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行研究规范后，《基金合同》应当隔断： 连续的； 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理 小组进行公告   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容纲目      （一）   基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度研究法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或蜕变央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；      （15）在稳妥研究法律、法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、赎回、蜕变 和非走动过户等业务的业务公法；      （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的划定，按研究划定野心并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究划定，履行信息线路及陈诉义务；   （12）保守基金营业秘要，不走漏基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他研究划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予隐私，不向他东说念主走漏，向审 计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究划定召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他研究良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在划定时辰发出，况且保证投资者 大致按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到研究良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，有权呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据研究市集公法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货走动资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业步地，配备饱和的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂静；对 所托管的不同的基金分别成立账户，寂静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂静；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究划定另有划定或者 有权机关或者基金托管东说念主上市的证券走动所要求外，在基金信息公开线路前赐与隐私，不得 向他东说念主走漏，向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止研究的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具意见，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东说念主有未实施《基金合同》 划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他研究良友 15 年以上；   （12）接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作研究账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或研究划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究划定，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，本基金归拢类别每份基金份额具有同等的 正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精良阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若翌日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的划定实施。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费方式或休养 基金份额类别成立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构休养研究认购、申购、赎回、蜕变、非交 易过户、转托管等业务公法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在划定时辰内未能作出版面回话，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时辰内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在划定时辰内未能作出版面回话，单 独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、侵略。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明稳妥法律法例、                          《基金合同》和会议文告的划定， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告等研究公告中指定的其他体式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应 以书面方式或会议文告等研究公告中指定的其他体式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连气儿公布研究 教导性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同划定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份 额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决 效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符； 电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错遴荐书面、汇集、电话或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定规范详情和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以超过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或本基金合同另有约定外， 蜕变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合 并以超过决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲明，不然提交稳妥会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议文告划定的表 决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的研究划定在划定媒介上 公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有按捺 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若研究基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的研究划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文研究约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管划定的部分，如将来法律法例或监管划定修改导致研究内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分配；                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同中分配 权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法例的前提下酌情 休养以上基金收益分配原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。      （四）收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决议的详情、公告与实施      本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的研究划定在划定媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      收益分配遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的野心方法等研究事项革职《业 务公法》的研究划定。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。      （一）基金用度的种类                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延至下一个干事日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延至下一个干事日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的野心公式如下：                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个干事日。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法例及相应合同划定，按 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的划定或研究公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   基金财产投资的研究税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度研究税收征收的划定代扣代缴。   （一）投资标的   在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，追求基金资产的经久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内 地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可蜕变债券（含分离走动可 转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府辅助机构债、 政府辅助债券、地点政府债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、资产辅助证券、债券 回购、同行存单、银行进款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须稳妥中国证监会的研究划定。      本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的信用债投 资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信用债的比例为 0-40%。 信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构发布的最新评级结 果。      本基金投资于可蜕变债券（含分离走动可转债）、可交换债券的比例不跳跃基金资产总 值的 20%。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产的 比例不跳跃基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；每 个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持有现款或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律规或监管机构的规 定实施。      （三）投资限制      基金的投资组合应革职以下限制：      （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产 的比例不跳跃基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；      （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归拢家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃该证券的 10％；      （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产辅助证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产辅助证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券鸿沟的 10％；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产辅助证券，不得 跳跃其各样资产辅助证券所有这个词鸿沟的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产辅助证券。基金持有 资产辅助证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；      （13）如本基金投资国债期货，则在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得跳跃基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃 基金持有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 30%；      （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差野心）应当稳妥基金合同对于债券投资比 例的研究约定；      （15）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司 可畅通股票的 30%；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；      （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例 或监管部门另有划定的，从其划定。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有 划定的，从其划定。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当规范后，则本 基金投资不再受研究限制。   为崇拜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过甚他不正直的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定遮盖的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验控制东说念主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。研究走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的划定实施。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境 未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化的，遴荐估值时候详情公允价值。   （3）走动所上市未实行净价走动的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变 化，按最近走动日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变 化的，遴荐估值时候详情公允价值。   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时候详情公允价值。走动所上 市的资产辅助证券，遴荐估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，遴荐估值时候详情公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）畅通受限的股票，包括非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时公司推动公拓荒售 股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的 质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会研究划定详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估值。               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定休养或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在研究税金休养日或实验支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及研究法 律法例的划定或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据研究法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心 结果对外赐与公布，对于由此引致的后果基金托管东说念主不承担责任。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站线路一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点线路怒放日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站线路半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息线路办法》的研究划定在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行研究规范后，《基金合同》应当隔断： 连续的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理 小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主之间因本合同产生的或与本合同研究的争议应通过友好协商搞定。若未能以 协商方式搞定的，则任何一方应将争议提交位于北京的中国海外经济贸易仲裁委员会，并按 其届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主 均具有按捺力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤勉、尽责地履行 基金合同划定的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之观念，在此不包括香港、澳门超过行政区和台湾 地区）统治。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §21 基金托管合同的内容纲目   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织体式：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：继续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东说念主：赖想斯   称号：北京银行股份有限公司（简称北京银行）   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：张东宁   成立时辰：1996 年 1 月 29 日   注册本钱：东说念主民币 2114298.4272 万元   研究电话：010-66223695   传真：010-66226045   经营范围：领受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱业务；办理地点财政信用盘活使用资金的 托付贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结 汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信造访、参议、见证业务；买卖和代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；怒放式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的 其它业务。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。      本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内 地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可蜕变债券（含分离走动可 转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府辅助机构债、 政府辅助债券、地点政府债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、资产辅助证券、债券 回购、同行存单、银行进款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须稳妥中国证监会的研究划定。      本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的信用债投 资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信用债的比例为 0-40%。 信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构发布的最新评级结 果。      本基金投资于可蜕变债券（含分离走动可转债）、可交换债券的比例不跳跃基金资产总 值的 20%。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：      （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产的 比例不跳跃基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；每 个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持有现款或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律规或监管机构的规 定实施。      （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限制：      基金的投资组合应革职以下限制： 比例不跳跃基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等； 的 A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃基金资产净值的 10％； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并野心），其市值不跳跃该证券的 10％； 的 10％； 证券鸿沟的 10％； 过其各样资产辅助证券所有这个词鸿沟的 10％； 产辅助证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得跳跃基金资产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基 金持有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差野心）应当稳妥基金合同对于债券投资比 例的研究约定； 基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可 畅通股票的 30%；               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳妥 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述 2）、9）、16）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个走动日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例或监 管部门另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。基金托管东说念主按照基金合同的 约定监督基金管理东说念主的投资运作，但不合基金管理东说念主的坐法违纪投资行动承担责任。法律法 规或监管部门另有划定的，从其划定。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当规范后，则本基 金投资不再受研究限制。   （3）研究法律、法例或部门规章划定的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督自《基金合同》收效之日起脱手。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体公法依照研究法律法例的划定和基金合同的约定实施。 为进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金遮盖从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过甚他不正直的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定遮盖的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验控制东说念主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。研究走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。基金托管东说念主按照基金合同的约定监督基金管理东说念主的投资运作，但不合基金管理东说念主 的坐法违纪投资行动承担责任。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的划定实施。 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业圭臬的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算 方式。基金管理东说念主有责任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市 场取舍走动敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名 单进行走动。如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供走动敌手名单，基金托管东说念主有权不合走动对 手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理东说念主不错休养走动敌手名单，但应将休养 结果至少提前一个干事日书面文告基金托管东说念主。新名单详情前已与本次剔除的走动敌手所进 行但尚未结算的走动，仍应按照合同进行结算。如基金管理东说念主根据市集需要临时休养银行间 债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商搞定。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券市集的走动公法进行走动，并负 责搞定因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 责任及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时辰前仍未承担负约责 任过甚他研究法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向研究走动对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨责任。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，详情 稳妥条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的走动敌手是否按进款银行名单走动进行监督。如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供 稳妥条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不合基金投资银行进款的走动敌手进行监督。      （1）基金投资畅通受限证券，基金管理东说念主应效力《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券研究问题的文告》等研究法律法例划定。      （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》规范的在刊行时明确一定 期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购走动中的质押券等畅通受限证券。      （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的研究基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。上述良友应包括 但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。      基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个干事日将上述良友书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个干事日内， 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述良友。      （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律法例要求的 研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的 真确、好意思满，并应至少于拟实施投资指示前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保 证基金托管东说念主有饱和的时辰进行体式审核。      （5）基金托管东说念主有权对基金管理东说念主是否效力法律法例、投资决策经由、风险控制轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主认 为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险 的排除或留心措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅通 受限证券出具的风险评估陈诉等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权回绝实施研究指示。 因回绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权陈诉中国证监 会。      如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 野心、各样基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、 研究信息线路进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管合同过甚他研究划定时，有权实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文告后应在当日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金管理东说念主有义务补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反关法律法例划定或者违反《基金合同》约定 的，应当视情况暂缓或回绝实施，立即书面文告基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动规范已经收效的投资指示违反法律、行政法例和其 他研究划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面文告基金管理东说念主，并陈诉中国证 监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时辰内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供研究数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，有权实时陈诉中国证监会，同期有权书面 文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直原理，回绝、禁绝基金托管东说念主根据本合同划定应用监督权，或遴选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡书面劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   根据研究法律法例、《基金合同》及本合同划定，基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和 证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主野心的基金资产净值和各样基金份额的基金份额 净值，根据基金管理东说念主指示办理清理交收、研究信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实施或 无故蔓延实施基金管理东说念主的灵验资金划拨指示、违反约定走漏基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本托管合同过甚他研究划定时，基金管理东说念主应实时以书面体式文告基金托管 东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。 基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监 会。基金管理东说念主应当督促基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交研究良友以供基金 管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在划定时辰内回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直原理，回绝、禁绝基金管理东说念主根据本合同划定应用监督权，或遴选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金财产支撑的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与寂静。 研究当事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主 追偿基金的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必要的范围内配合基金管理东说念主进行追偿，但对 此不承担责任。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管阅历的营业银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持 有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等研究划定后，由基金管理东说念主聘任稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按划定办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管东说念主应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东说念主以本基金的口头在其营业 机构开设资产托管专户。该资产托管专户是指基金托管东说念主在联结托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基 金托管东说念主承担。基金管理东说念主保证本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东说念主的资产托 管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当稳妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理划定》、《利率管理暂行划定》、《支付结算办法》以及银行监管机构的 其他划定。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的资产托管专户、实时核查资产托管专 户账户余额。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借市集的走动阅历，并代表本基金进行走动；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银 行间市集登记结算机构的研究划定，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 清理。 议，原来由基金托管东说念主支撑，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法例划定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及研究账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据研究法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究公法使用 并管理。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代支撑库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的正直指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验控制下的实 物证券及银行如期进款存单等有价凭证在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验灵验控制的证券不承担支撑 责任。   （八）与基金财产研究的紧要合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支撑。除本合同另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应 保证持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金 管理东说念主在合同签署后 5 个干事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门，保存期限按照法 律法例的划定实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真确性过甚与原件的都备一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得升沉。   （一）基金资产净值的野心                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指野心日各样 基金资产净值除以该野心日本类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的野心保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应每个干事日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》过甚他法律、法例的划定。用于基金信息 线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个干事日 走动扫尾后野心当日各样基金份额的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值野心结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主野心并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主野心的基金净值信息。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产辅助证券、繁衍用具和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下方法进行估值：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近走动市价，详情公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未 发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近走动日 后经济环境发生了紧要变化的，遴荐估值时候详情公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化， 按最近走动日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化 的，遴荐估值时候详情公允价值。 的资产辅助证券，遴荐估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质 押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会研究划定详情公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，遴荐估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）外汇汇率估值野心中波及港币对东说念主民币汇率的，以当日中国东说念主民银行或其授权机 构公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。   （9）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定休养或其他原因导致基金实验交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在研究税金休养日或实验支付日进行相应的管帐处理。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实施。   （11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （13）研究法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及研究法 律法例的划定或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据研究法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心 结果对外赐与公布，对于由此引致的后果基金托管东说念主不承担责任。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值颠倒时， 视为该类基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值颠倒，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责任东说念主应当对由于该 估值颠倒遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直经济损失按下述“估值颠倒处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值颠倒责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒责任方承担；由于估值颠倒责任方未 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东说念主变成损失的，由估值颠倒责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值颠倒责任方已经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值颠倒责任方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值颠倒已得到更正。   （2）估值颠倒的责任方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值颠倒的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值颠倒而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 责任方仍应酬估值颠倒负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值颠倒责任方应补偿受损方的损失，并在                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的赔 偿额加上已经得到的欠妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值颠倒责任 方。      （4）估值颠倒休养遴荐尽量复原至假设未发生估值颠倒的正确情形的方式。      估值颠倒被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值颠倒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值颠倒发生的原因详情 估值颠倒的责任方；      （2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒变成的损失进行评估；      （3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值颠倒的更正向研究当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值野心出现颠倒时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）各样基金份额的基金份额净值野心颠倒偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到本类基金份额净值的      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。      （四）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独速即成立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。      经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的野心和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。      （五）基金如期陈诉的编制和复核      基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个干事日内完成。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个 干事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基 金管理东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个干事日内完成季度陈诉编制并公告；在管帐年度半年 终了后两个月内完成中期陈诉编制并公告；在管帐年度扫尾后三个月内完成年度陈诉编制并 公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年 度陈诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个干事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈诉完成 当日，将研究陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个干事日内进行复核，并将 复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日，将研究陈诉提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金 管理东说念主在年度陈诉完成当日，将研究陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日 内复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在 基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进 行电子说明，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之 前就研究报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主对此 不承担责任，基金托管东说念主有权就研究情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核收场后，需向基金管理东说念主进行 书面或电子说明，以备有权机构对研究文献审核时教导。   （六）暂停估值的情形 业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照现在研究公法分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式不错遴荐电 子或文档的体式。支撑期限为 20 年，法律法例另有划定或监管机构、有权机关另有要求的 除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个干事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》隔断日等波及到基金辛勤事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个干事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应效力隐私义务，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按研究 法例划定各自承担相应的责任。   （一）托管合同的变更与隔断   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的划定有任何冲突。基金托管合同的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同在履行适当规范后隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主终结、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东说念主继承基金资产；   （3）基金管理东说念主终结、照章被铲除、收歇或有其他基金管理东说念主继承基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的隔断事项。   （二）基金财产的清理                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管合同的划定赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产按下列步调归赵：   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理 小组进行公告。               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同研究的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地 点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对两边均有按捺力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费和 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续赤诚、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管合同划定的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国（为本合同之观念，不包括香港、澳门超过行政区和台湾地区）法律统治。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应休养。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上走动平台，不错竣事在线开户走动。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转变。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需迥殊承担用度。 的通信地址及研究方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的良友邮寄服务原则上遴荐邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄良友的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄良友出现遗漏、泄 露而导致的径直或迤逦损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法都备保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不好意思满、走漏等 而导致的径直或迤逦损伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的实验需要，当令 休养定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各样信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、家具扩充等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、良友修改、欢喜刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务参议、信息查询、信息服务定制、良友修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙融合客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于干事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非干事日提倡的投诉，将在顺延的干事日当日进行处理。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §23 其他应线路事项 序号                    公告事项                  公告日历      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原来为准。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更着重的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商安阳债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商安阳债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商安阳债券型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司